巨田资源优选混合型基金(LOF)招募说明书(2)

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　名称：巨田基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层

　　法定代表人：王一楠

　　成立时间：2003年3月3日

　　全国统一客服电话：400-8888-668

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李锦

　　注册资本：1亿元人民币

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字[2003]33号

　　股东及股权结构：巨田证券有限责任公司，35%；中信国安信息产业股份有限公司，35%；汉唐证券有限责任公司，15%；深圳市招融投资控股有限公司，10%；浙江中大集团控股有限公司，5%。

　　(二)主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　王一楠先生，硕士。1998年至今任巨田证券有限责任公司董事长，历任国家统计局投资司副司长，华能财务公司总经理，中国华能集团副总经理。现任本公司董事长。

　　秦永忠先生，中央财政金融学院毕业。1997年至今任中信国安信息产业股份有限公司总经理，历任北京国安足球集团财务部经理，中信国安总公司财务部经理，中信国安总公司综合计划部经理，中信国安信息产业股份有限公司副总经理、董事。现任本公司董事。

　　平建伟先生，中南财经大学毕业。2000年至今任汉唐证券有限责任公司总裁助理，历任海南泰华期货经纪公司副总经理，广发证券有限责任公司经理。现任本公司董事。

　　周语菡女士，美国加州州立大学工商管理硕士。2001年至今任招商局中国投资管理有限公司董事总经理，执行董事，历任美国ASI公司亚太地区业务发展主任，美国全球网联公司高级财务分析员，咨询委员会委员。现任本公司董事。

　　李润云先生，解放军第二外国语学院毕业。1996年至今任职浙江中大集团控股有限公司，现任浙江中大集团控股有限公司董事长，曾就职于浙江省粮油食品进出口公司，浙江国际贸易中心，浙江外经贸委。现任本公司董事。

　　韩巍先生，中国人民大学档案系、法律系学士。1995年至今任北京市信利律师事务所律师、合伙人，曾就职于国家教育委员会办公厅、中国法律事务中心。现任本公司独立董事。

　　荆林波先生，中国社科院研究生院经济学博士。1998年至今任中国社科院财贸经济研究所硕士生导师。现任本公司独立董事。

　　何祚文先生，深圳市注协专业标准委员会委员，证券资格注册会计师，注册税务师，厦门大学工商管理硕士。2002年至今就职于中天华正会计师事务所，曾就职于深圳华鹏会计师事务所。现任本公司独立董事。

　　许明先生，中南财经大学产业经济学博士。历任海南省证券公司武汉业务部副总经理，湖北中太集团有限公司总经理，三峡证券有限责任公司总裁办公室主任，研究所所长，北京营业部总经理，巨田证券有限公司北京总部副总经理，研究所副所长兼投资部总经理，巨田证券有限责任公司总经理助理，副总经理。现任本公司董事，总经理。

　　2、基金管理人监事会成员

　　孙璐先生，首都经济贸易大学学士。2002年至今任中信国安信息产业股份有限公司副总经理，历任华夏证券公司东四营业部投资部经理，中信国安有限公司总经理助理。现任本公司监事长。

　　卫跃丽女士，中国人民大学硕士。2002年至今任巨田证券有限责任公司审计部副总经理，曾就职于三门峡对外贸易进出口公司，三门峡工商银行，中华财务会计咨询公司。现任本公司监事。

　　吕静女士，上海交通大学管理学院在读EMBA。1999年至今任浙江裕源投资有限公司总经理，浙江中大技术进出口集团有限公司副总经理。历任浙江华越公司财务经理，浙江技术进出口公司财务部经理。现任本公司监事。

　　李玉霞女士，东北财经大学会计系学士，执业注册会计师资格。1997年至今任巨田证券有限责任公司财务部副总经理。曾就职于深圳市中诚会计师事务所。现任本公司监事。

　　张笑雪女士，北京大学光华管理学院、深圳证券交易所联合培养应用经济学博士后。2003年至今任巨田基金管理有限公司监察稽核部总监。曾就职于中国国际金融有限公司、巨田证券有限责任公司。现任本公司监事。

　　3、公司高管人员

　　许明先生，总经理，简历同上。

　　尹军先生，中国社会科学院研究生院法学系研究生课程毕业。10年证券从业经验，曾任北京第二汽车制造厂办公室副主任，北京轻型汽车有限公司党委副书记，中共北京市市委研究室正处级调研员，中国证监会北京证管办处长，巨田证券有限公司副总经理。现任本公司副总经理。

　　李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士。8年证券从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理；曾任巨田基金管理有限公司基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

　　4、本基金拟任基金经理简介

　　冀洪涛先生，东北财经大学经济学硕士，6年证券从业经验。历任华夏证券有限责任公司大连业务部研发部投资顾问、投资部债券投资经理；大连证券有限责任公司研发总部副经理、兼沈阳业务部副总经理；巨田证券有限责任公司资产管理部投资经理、投资部投资经理；2004年3月起任巨田基金管理有限公司巨田基础行业基金基金经理助理。

　　5、投资决策委员会成员

　　主任委员：许明先生，简历同上。

　　委员：

　　赵昱东先生，经济学硕士，投资总监，7年证券从业经验。曾服务于巨田证券有限责任公司，历任研究所副所长、行业与上市公司研究部经理、资产管理部副经理、投资银行部项目经理，北京全华国际招商中心项目经理，北京煤炭交易所。

　　陈守红先生，投资管理部副总监、巨田基础行业证券投资基金经理，34岁，金融学博士，深圳金融学会理事，8年证券从业经验。曾服务于光大证券、平安证券、兴业基金，历任光大证券高级经理、平安证券综合研究所副所长、兴业基金研究总监。2003年被《新财富》评为“水、电、煤”行业全国最佳分析师。

　　陈忠强先生，投资管理部副总监、巨田基础行业证券投资基金经理，37岁，11年证券从业经验，特许金融分析师(CFA)。先后服务于友邦保险公司、怡富资产管理公司、香港联合交易所、瑞典Carlson资产管理公司、加拿大I.G.资产管理公司，历任研究主任、投资分析师、基金经理助理、基金经理等职。

　　冀洪涛先生，简历同上。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　(三)基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制基金半年度、年度等定期报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　(四)基金管理人的承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；

　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

　　4、基金管理人承诺防止以下禁止行为的发生：

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　5、基金经理承诺

　　(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　(五)基金管理人的内部控制制度

　　1、内部控制的原则

　　(1)健全性原则。公司的内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。

　　(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、公司固有财产、其他财产的运作必须分离。

　　(4)相互制约原则。内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

　　(5)防火墙原则。公司研究策划、投资管理、基金交易、清算会计、信息技术等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。

　　(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　2、内部控制体系

　　(1)内部控制体系的主体包括董事会、经营管理层、督察长、风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部、各部门和各部门业务岗位。

　　(2)公司董事会负责决定公司内部管理机构的设置、制定公司的基本管理制度，对确保公司建立及维持适当而有效的内部控制负最终责任。

　　(3)公司经营管理层负责设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营活动合法、合规运行。

　　(4)各部门总监负责拟订公司的部门业务规章，并确保部门的日常业务活动合法、合规进行。

　　(5)公司根据自身的经营特点，在经营管理层下设立顺序递进、权责统一、严密有效的控制防线。

　　①建立一线岗位自控与互控为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗位职责和业务流程，各岗位人员在授权范围内承担责任。直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位，实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的业务，由其上级主管履行监督职责。

　　②建立部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二道防线。各部门在内部自行检查各类风险隐患，规范业务流程，完善内控措施。同时公司在相关部门之间建立合理的重要业务处理凭证传递制度与顺畅的信息传递制度，相关部门分别在授权范围内承担各自职责，并相互监督制衡。

　　③建立监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向风险控制委员会和总经理定期与不定期报告，同时向督察长通报。

　　④建立以风险控制委员会与投资决策委员会为主体的第四道防线，协助经营管理层实施对公司各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题，对监察稽核部的工作予以监督、指导。

　　⑤督察长主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价；对经营管理层及四道防线中的各部门和岗位的内部控制制度执行情况进行监督和检查；对日常经营活动的合法性、合规性进行检查；并按规定独立向董事会和中国证监会报告。

　　3、内部控制制度概述

　　公司建立了合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。公司内部控制制度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：

　　(1)第一级别是公司章程；

　　(2)第二级别是公司内部控制大纲；

　　(3)第三级别是公司基本管理制度；

　　(4)第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。

　　4、内部控制的五个要素

　　内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个基本要素。

　　(1)控制环境

　　包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质。

　　(2)风险评估

　　公司建立科学严密的风险控制评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过定期与不定期风险评估，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控制方案，风险控制委员会批准通过后执行。

　　(3)控制活动

　　主要包括授权控制、内幕交易控制、关联交易控制、法律控制和人力资源管理控制等。

　　(4)信息沟通

　　公司建立清晰的报告制度，具体包括独立报告制度、违规报告制度和定期会议制度。独立报告制度是指监察稽核人员及时将内部控制制度的实质性缺陷或失误情况独立地向风险控制委员会和公司总经理报告的制度。违规报告制度是指公司任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生违规事件，应及时报告给自己的上级主管或直接报告监察稽核部。如涉及上级主管违规的，可直接报告更高一级主管、监察稽核部或风险控制委员会。定期会议制度是指风险控制委员会定期召开会议，听取监察稽核部对公司内部控制工作的汇报和建议，并于每年年终作出公司内部控制的工作总结上报经营管理层，同时向督察长报告。

　　(5)内部监控

　　督察长和监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。风险控制委员会与投资决策委员会协助经营管理层对公司日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题。按照公司内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。

　　5、基金管理人关于内部控制制度的声明

　　建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。　

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