一文读懂证监会发布:将进一步推动境内企业境外上市

　　证监会对4宗案件做出行政处罚 涉及罗平锌电等

　　11月2日消息，证监会新闻发言人高莉表示，证监会对4宗案件做出行政处罚，涉及立信会计事务所、罗平锌电等

　　证监会：将进一步推动境内企业境外上市

　　证监会新闻发言人高莉表示，证监会积极支持符合条件企业发行境外中资股。这成为我国首家D股公司和D+H股上市公司。下一步，证监会将进一步推动境内企业境外上市，服务实体经济，利用境外资本市场进一步做优做强。

　　证监会：11家证券公司拟出资设立系列资管计划

　　证监会新闻发言人高莉表示，在服务实体经济发展的短期流动性背景下，近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划，主要用于化解民企流动性发展，实现持续稳定发展，是证券行业发挥专长，服务实体经济的具体举措，监管部门关注相关进展。在此过程中，监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持，为此证监会已经于近日明确了相关安排。

　　证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

　　证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展，其中9起案件已完成现场调查，1起案件已作出行政处罚。相关案件反映：1、上市公司正常审计程序无法正常开展；2、伴生其他严重违法违规行为，包括大额资金被占用，财务舞弊行为；3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示，根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理，上市公司应当提升信披质量，维护投资者权益。

　　证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点

　　证监会新闻发言人高莉表示，为拓宽民营企业融资环境，证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点，探索通过信用增信工具，支持民营企业融资。近期首批四单已经推出，其中三单为非上市企业。

　　附证监会发布会问答环节全文：

　　1、问：我们看到北京证监局向辖区公司下发了《关于支持证券公司积极参与化解上市公司股票质押风险、支持民营企业发展的通知》，请问此文是否为证监会的统一部署，还有什么具体举措？

　　答：为服务实体经济发展，纾解具备发展前景的上市公司短期流动性压力，近日，证券行业11家证券公司宣布拟共同出资设立“证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划”，主要用于化解民营上市公司股票质押等流动性风险，支持具备发展前景的民营企业走出困境，持续健康发展。这是行业发挥自身专长落实中央关于金融服务实体经济要求的积极举措之一，监管部门密切关注相关进展。

　　在此过程中，根据行业提出的部分操作诉求，从监管政策角度，监管部门着手研究差异化、逆周期安排，在自有资金出资比例、投资范围、风控指标计算等方面按规定给予政策支持。同时引导证券业协会、证券投资基金业协会充分发挥自律组织作用，支持行业相关操作。为此，证监会于近日向各派出机构下发通知，明确了有关操作安排。

　　今天，证监会党委已向系统各单位、各部门党委（支部）发出通知，要求迅速组织学习习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话，深刻领会讲话的精神实质、丰富内涵和实践要求，结合资本市场支持民营企业发展的重要职责和功能作用，结合本辖区民营企业发展现状和面临的问题，特别是针对当前民营企业在融资、股权质押平仓风险等方面的问题，深入研究提出支持民营企业发展的具体措施。在优化监管制度、拓宽股权债权融资渠道、营造公平竞争环境、完善政策执行方式等方面进一步加大工作力度，切实支持民营企业发展壮大。

　　2、问：10月24日，青岛海尔股份有限公司（下称“青岛海尔”）发行D股并在中欧国际交易所（下称“中欧所”）D股市场上市，请问证监会对此有何评价？

　　答：为拓宽企业境外融资渠道，支持实体经济发展和“一带一路”建设，我会积极支持符合条件的境内企业发行境外上市外资股并到中欧所D股市场上市。今年6月6日，我会核准青岛海尔发行上市D股。在取得德国金融监管机构批准后，青岛海尔于10月24日发行D股并在中欧所D股市场上市，成为首家D股上市公司和首家A+D股两地上市公司。

　　下一步，我会将继续推动境外上市工作更好服务实体经济，支持符合条件的境内企业结合国家发展战略和自身发展需要“走出去”，利用中欧所D股市场在内的境外资本市场做强做优。

责任编辑：史考