欧洲利率操纵案进展：两名前巴克莱交易员被判入狱

　　2019年4月1日，历经七年调查的操纵欧元银行间同业拆借利率（Euribor）案又有了新的进展，两名前巴克莱交易员Colin Bermingham和Carlo Palombo分别获刑4年和5年。

　　两名被告被控在2005年1月至2009年12月之间与德意志银行等多家机构合谋操纵Euribor为所在机构获利，负责侦察此案的英国重大欺诈专案组（SFO）表示，后续还会有更多的交易员会因为操纵Euribor被送上被告席。

　　（Carlo Palombo（左）和Colin Bermingham（右），来源：BBC、AFP）

　　根据英国天空新闻台的报道，受到此案牵连，已经有11家银行和券商遭到监管处罚，罚金共计90亿美元。

　　“不当交易”or“犯罪”

　　Colin Bermingham和Carlo Palombo被控的罪行非常简单：合谋操纵Euribor以谋求更高的收益。

　　在2005年1月至2009年12月期间，Palombo总共收到了540万英镑的收入，Palombo则赚了350万英镑，有关的不当得利和罚金还有待进一步确认。

　　算上Palombo和Bermingham，SFO已经起诉了6名交易员，其中包括前德银明星交易员Christian Bittar（涉案期间总收入达5700万美元）。

　　在庭审中，两人均认为自己“没有过错”，并抗辩称在美国2009年启动调查之前，并没有明确的规则限制交易员不能“虚报隔夜拆借利率”。

　　欧元银行间隔夜拆借利率，本质上是欧元最重要的借贷基准利率之一，支撑着约合180万亿美元资产的运作。负责审理此案的Michael Gledhill法官在判决中呼应了此前2015年UBS交易员Tom Hayes操纵隔夜拆借利率一案中具有争议的表述：“希望这能给全球银行业传递出清晰的信号”。Hayes一审被判刑14年，上诉后减刑至11年半。

　　根据BBC报道，Gledhill法官表示，那些试图在利率上动手脚的交易员们必须清楚，他们的行为可能会遭遇牢狱之灾。虽然故意提供更高或者更低的报价对于被告人而言没有个人收益，但经陪审团确认，这种故意操纵关键利率的行为肯定会受到惩罚。

　　事实上，本次开庭已经是Palombo和Bermingham第二次受审，在2017年的审判中，因为陪审团未能达成多数裁定被迫重新开庭。在那次开庭前，Palombo在巴克莱的前上司Moryoussef通过律师表示“没有信心得到公正判决”，缺席审判并被定罪，目前仍是英国警方通缉的逃犯。

　　“金盆洗手”不料东窗事发

　　现年40岁的Palombo在18岁那一年加入巴克莱银行，案发时已经离开银行业，在加州大学湖滨分校攻读博士学位，并给本科生教授伦理学课程。2017年因为审判辍学，初次审理后开始学习临床治疗的课程。同时，在庭审中他表示自己只是遵守上司Moryoussef的命令向（德银的）Christian Bittar提供报价。此外，他即将迎来第一个孩子，如果此时被定罪将会对家庭产生毁灭性的影响。

　　虽然Palombo没能感动陪审团，但法官在量刑时做出了从轻的判决，四年的刑期要低于法律规定的五至八年量刑范围。

　　Palombo的律师表示，接到有罪判决后其处于“崩溃状态”，需要等其冷静后再做下一步决定。

　　牵涉面或进一步扩大

　　根据彭博社报道，在两名巴克莱交易员被定罪之后，后续可能会有更高级别的（前）银行从业者被起诉，其中还包括巴克莱（日本）证券总裁Dearlove，SFO两年前就曾质询过他。

　　2017年，在另一名巴克莱交易员Stylianos Contogoulas涉嫌操纵Libor的审理中，Contogoulas在推特上直言：直到银行家们看到那些身居高位的人（包括律师）被关入大牢之前，所有人只会继续现在的勾当，并把罪责推给资历浅的替罪羊们。

　　同时根据彭博社报道，英国金融监管当局正试图在2021年前逐步淘汰“被污染的”Libor。

　　来源：WEEX

免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有，转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎。

责任编辑：张玉洁 SF107