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泡财经获悉，9月21日，东兴证券（601198.SH）发布公告称，为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，公司于当日召开董事会会议，审议通过《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》，同意公司与其他中介机构及相关当事方共同出资设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，通过司法调解等高效方式赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。
据公告，东兴证券与其他中介机构及相关当事方拟共同出资人民币3.4亿元设立泽达易盛事件赔付专项资金账户用于适格投资者损失赔偿。该赔付专项资金账户的管理及运作将在上海金融法院主持及指导下的有关司法诉讼、调解活动中按照相关规定和规则进行。赔付对象、赔付范围的确定和赔付金额计算的原则：将根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》的规则和标准，在人民法院的指导及与有关投资者保护机构的共同协商下，依法确定具体的适格投资者范围和赔付金额计算方法。
2023年3月31日，东兴证券曾收到证监会《立案告知书》，因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。
今年7月，泽达易盛正式从上交所退市。根据公告，退市的原因为公司被监管认定存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中，公司《招股说明书》虚增营业收入、利润，未按规定如实披露关联交易，未按规定如实披露股权代持情况，构成《证券法》第一百八十一条第一款所述情形。
全面注册制带来投行业务机遇的同时，对保荐机构也提出更高的要求。注册制改革要求压实中介机构的“看门人”责任，发行上市申请文件由“受理即担责”调整为“申报即担责”，并将保荐人对发行上市申请文件的“全面核查验证”要求调整为“审慎核查”。
目前泽达易盛案对东兴证券的影响，还谈不上完全“靴子落地”。此前，多家券商曾因相关保荐项目事发被暂停保荐资格。而据东兴证券今年中报披露，截至本报告签署日，公司未因泽达易盛案受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性。此外，泽达易盛案还使东兴证券作为被告之一面临特别代表人诉讼。2023年9月1日，上海金融法院召开泽达易盛案庭前调解会，同意并支持当事人尽快启动调解沟通工作，鼓励通过司法调解方式高效化解纠纷，妥善保护投资者合法权益。
作为中小券商，近年来，东兴证券的投行业务表现不俗，排名曾挤进行业前10。据Choice数据统计，2018年、2019年、2020年、2021年、2022年，东兴证券权益类融资承销收入排名业内第16、第9、第11、第19、第12位。最近几年，公司投行业务的排名明显高于公司在业内的综合排名。
不过今年以来，东兴证券投行业务收入同比大幅下降。今年上半年，公司无论是首发还是再融资的承销金额、承销收入同比都出现大幅下降，其中首发承销金额、承销收入同比下滑的幅度都超过了90%。
数据显示，今年1-8月东兴证券权益类融资（IPO、增发、配股、可转债）主承销收入达1.45亿元，而去年同期为4.93亿元，今年1-8月同比大幅下降70%。另外，今年1-8月，公司主承销收入行业排名也从2022年1-8月的第11位下滑至今年的第24位。
其中，导致今年来东兴证券权益类融资投行业务收入大幅下滑的主要因素在于IPO业务。2022年1-8月东兴证券IPO主承销收入达4.78亿元，而2023年1-8月相关收入只有1.06亿元。
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