证监会处罚安妮股份 受损投资者可索赔诉讼

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　　2021年4月6日，厦门安妮股份（维权）有限公司（下称：安妮股份或公司，证券代码：002235）发布公告称：“公司收到中国证监会厦门监督局（下称厦门证监局）下发的《行政处罚决定书》。（安妮股份维权入口）

　　经查明，安妮股份存在以下违法事实：

　　2015年3月2日，安妮股份向深圳市智能时代信息技术有限公司、深圳市鹏程画面传媒有限公司、深圳市鑫港源投资策划有限公司收购了微梦想网络技术有限公司（下称微梦想）51%股权。2015年3月起微梦想纳入安妮股份财务报告合并范围。

　　2015年3至12月期间，微梦想通过虚构交易，确认了来自卓某、季某涛、彭某斌、赖某超、黄某、章某、刘某香等7名客户的销售收入，导致安妮股份2015年年度报告存在虚假记载，虚增营业收入1065.96万元，虚增利润总额876.22万元，占安妮股份当期利润总额的31.89%。

　　安妮股份的上述行为构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为。

　　厦门证监局决定：对安妮股份给予警告，并处以30万元的罚款，对相关责任人员给予警告并分别处以3万元至30万元罚款。

　　2020年10月14日，安妮股份发布公告称：“公司收到中国证监会《调查通知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查”。

　　根据《证券法》和最高人民法院司法解释规定，上市公司因虚假陈述被中国证监会或其派出机构行政处罚，权益受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

　　知名证券维权律师、新浪股民维权平台律师、江苏博爱星律师事务所章祥兵律师表示，索赔条件为：在2016年 3月10日至2020年10月13日期间买入安妮股份股票，且在2020年10月13日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以进行索赔诉讼。

　　对于承担赔偿责任的主体，依据《证券法》和最高人民法院《证券虚假陈述的若干规定》，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员等因虚假陈述给投资者造成的损失应承担赔偿责任。章祥兵律师认为：本案中，对安妮股份虚假陈述负有责任的直接责任人员、其他直接责任人员也要承担连带赔偿责任。

　　2020年6月，章祥兵律师代理的投资者诉福建众和股份有限公司以及三名公司高级管理人员证券虚假陈述责任纠纷一案，福州市中级人民法院判决：在《行政处罚决定书》已认定三人系直接责任人员且给予较重行政处罚的情况下，其对外就应向投资者承担连带赔偿责任。目前，该判决已经发生法律效力。

　　符合索赔条件的投资者，可联系江苏博爱星律师事务所章祥兵律师团队，并提供下述文件：身份证公证书、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单和股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）、详细联系方式。

　　章祥兵律师声明：

　　1、最终索赔条件和承担责任的主体以法院认定为准。

　　2、律师费为风险代理，在投资者获赔后再支付。

　　（本文由江苏博爱星律师事务所章祥兵律师供稿，不代表新浪财经立场。章祥兵律师，知名证券维权律师。西南政法大学民商法研究生毕业，法学硕士。擅长代理证券诉讼、金融维权案件，有多年投资者维权诉讼经验，成功代理或正在代理数百件投资者维权案件，代理了多件具有重大社会影响和标志性意义的案件。中国银行“原油宝”民事案件入选2020年度全国法院十大商事案例）

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责任编辑：陈诗莹