深交所本周对天神娱乐等6宗违规行为进行纪律处分

　　深市监管动态

　　一、上市公司监管动态（2019年10月18日-10月24日）

　　本所对6宗违规行为进行纪律处分。

　　一是广东华铁通达高铁装备股份有限公司披露的2018年年报显示，公司实现归属于上市公司股东的净利润为14，562.50万元，较去年同期下降70.52%，但公司未按规定披露业绩预告，违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长石松山、总裁王承卫、财务总监张璇给予通报批评的处分。

　　二是大连天神娱乐（维权）股份有限公司第一大股东对公司存在非经营性资金占用，上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司，公司第一大股东、时任董事长兼总经理朱晔，公司时任财务总监孙军给予通报批评的处分。

　　三是广东银禧科技股份有限公司控股股东的一致行动人新余德康投资管理有限公司因质押违约被动减持数量达到公司总股本（剔除回购专户）1%后，继续被质权人强制平仓减持公司股份187.57万股，涉及金额1，250.44万元。上述行为违反了《创业板股票上市规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对新余德康投资管理有限公司给予通报批评的处分。

　　四是重庆博腾制药科技股份有限公司实际控制人居年丰、陶荣于2018年度以及2019年1月至4月期间，在未告知其他董事、监事及高级管理人员情况下，通过预付货款、员工借款等方式从公司划出资金，再由供应商、员工划转至公司实际控制人及其关联方，构成实际控制人非经营性资金占用。上述行为违反了《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司、实际控制人居年丰、陶荣给予通报批评的处分。

　　五是苏州科斯伍德油墨股份有限公司进行会计差错更正，调减2018年半年度、2018年前三季度净利润4，968.12万元，调减金额占更正后净利润的比例分别为219.41%、137.00%。上述行为违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司、董事长吴贤良、时任财务总监郭全民给予通报批评的处分。

　　六是吉药控股（维权）集团股份有限公司控股子公司2018年11月因债务豁免产生债务重组收益1.25亿元，占吉药控股2017年经审计归属于上市公司股东的净利润的61.88%，公司未就前述债务豁免事项及时履行信息披露义务，直至2018年年度报告才予以披露。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司、董事长孙军、董事王德恒、董事会秘书张亮给予通报批评的处分。

　　本所共对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

　　5宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是江苏法尔胜股份有限公司未按规定在2019年7月15日前及时披露半年度业绩预告，构成信息披露违规。二是湖南梦洁家纺股份有限公司回购公司股份的金额未达到回购方案中约定的下限。三是厦门三维丝（维权）环保股份公司重大资产重组交易承诺方朱利民等未及时履行补偿义务。四是天泽信息产业股份有限公司实际控制人孙伯荣未完成增持计划。五是金龙机电股份有限公司对外担保未履行相应审议程序及信息披露义务。

　　2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是隆平高科董事张秀宽在三季报披露前30日的窗口期内卖出公司股票10万股，成交金额124.75万元，构成违规。二是福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司持股5%以上的股东及其一致行动人增持公司股份达到5%时，未及时停止买卖公司股份。

　　本所发出半年报问询函9份、重组问询函1份、关注函8份、其他函件24份。

　　二、市场交易监管动态（2019年10月21日-10月25日）

　　10月21日至10月25日，本所共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、封涨跌停等异常交易情形；共对13起上市公司重大事项进行核查。（来源：深交所）

责任编辑：陈志杰