深交所本周对联络互动等5宗违规行为进行纪律处分

　　深市监管动态

　　一、 上市公司监管动态（2019年7月19日-7月25日）

　　本所对5宗违规行为进行纪律处分。

　　一是杭州联络互动信息科技股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理何志涛、财务总监金玉花给予通报批评的处分。

　　二是苏州罗普斯金铝业股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长吴明福、董事兼总经理钱芳、财务总监俞军给予通报批评的处分。

　　三是江苏中利集团股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长王柏兴、董事兼时任总经理陈波瀚、总经理王伟峰、财务总监吴宏图给予通报批评的处分。

　　四是华西能源工业股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长黎仁超，董事兼总裁毛继红，董事、副总裁兼时任财务总监杨向东给予通报批评的处分。

　　五是天广中茂股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长高恒远、时任董事长邱茂期、董事兼总经理黄如良、财务总监苏介全给予通报批评的处分。

　　本所共对13宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票、回购及减持违规。

　　7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是国城矿业股份有限公司未就拟收购的标的公司所持探矿权未办理抵押登记手续事项及时履行披露义务。二是深圳市康达尔（集团）股份有限公司2018年度业绩预告修正公告披露不及时、2017年度及2018年半年度财务数据披露不准确。三是日海智能科技股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。四是郴州市金贵银业股份有限公司对外提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务。五是林州重机集团股份有限公司未及时披露转让子公司股权事项及其后续进展。六是浙江盾安人工环境股份有限公司重大资产重组标的2018年业绩未达标，交易对手方之一的邱少杰未按照协议约定履行业绩补偿义务，违反了业绩补偿承诺。七是北京万向新元科技股份有限公司控股子公司与关联方签订多份销售合同，公司未能及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务。

　　6宗涉及买卖股票、回购及减持违规中，一是神州数码信息服务有限公司持股5%以上股东中新苏州工业园区创业投资有限公司在持有公司股份比例减少5%时，未及时履行权益变动相关报告和公告义务，且未停止减持公司股份。二是湖北京山轻工机械股份有限公司在回购期间出现每五个交易日内累计回购股份数量超过公司首次回购股份之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%的情形。三是江苏常铝铝业集团股份有限公司持股5%以上股东及其一致行动人在合计减持达到公司总股本的5%时，未及时履行权益变动相关报告和公告义务，且未停止买卖公司股份。四是深圳齐心集团股份有限公司累计回购股份的总成交金额与回购金额下限存在重大差异。五是长沙景嘉微电子股份有限公司股东喻丽丽、曾万辉、乌鲁木齐景嘉合创股权投资合伙企业（有限合伙），作为一致行动人持有的景嘉微股份比例由51.08%被动稀释至45.25%后，喻丽丽以大宗交易方式卖出景嘉微1.09%股份，在卖出景嘉微股份时，相关股东没有及时履行权益变动相关报告和公告义务，且未停止卖出公司股份。六是北京东方通科技股份有限公司股东张齐春、朱海东通过集中竞价方式实际减持股份超过了减持计划披露的减持数量。

　　本所发出重组问询函1份、关注函14份、其他函件44份。

　　二、 市场交易监管动态（2019年7月22日-7月26日）

　　本周，本所共对15起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、封涨跌停等异常交易情形；共对10起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

　　三、 会员监管动态（2019年7月22日-7月26日）

　　本周，本所针对客户交易行为管理职责履行不到位的四家会员，分别采取约见谈话、口头警示的监管措施。（来源：深交所）

责任编辑：陈志杰