伸手必被抓！德豪润达前董秘内幕交易自家股票亏140万还被罚15万
来源：董秘学苑
11年的老董秘，竟然犯如此大的错误，6月6日，广东证监局对一起内幕交易窝案进行了行政处罚，被处罚的有三个人，分别是德豪润达时任董秘邓飞、雷士电商员工刘煜和雷士电商财务总监刘晨，后两人因为不懂法而出现内幕交易还合情合理，但是作为在德豪润达董秘任上干了11年的老董秘，邓飞的违规就太不应该了。
据广东证监局的行政处罚决定书：
2017年4月开始，德豪润达时任董事长王某雷开始考虑公司可行的重组方案。2017年10月，王某雷优先考虑由德豪润达收购雷士照明控股有限公司分销企业股权并购方案的可行性及存在的核心障碍。
标的公司初定是雷士照明电子商务有限公司（以下简称雷士电商）。
2017年11月1日，雷士电商法定代表人肖某、实际控制人康某廉的授权代表刘某1及小股东张某1召开股东会，全体股东同意出售公司股权，张某1放弃小股东优先认购权。
2017年11月3日，小股东刘某1根据雷士电商股东会讨论结果制作了相关的股东会决议提交康某廉审批，并决定聘请会计师事务所评估雷士电商的整体价值，着手准备被收购相关事宜。同时，王某雷要求邓飞向雷士电商财务总监刘某2了解雷士电商核心财务数据及经营情况。
2017年11月13日，康某廉要求刘某1将雷士电商全体股东同意出售股权及小股东放弃优先受让权的《雷士电商股东会决议》盖章件、公司章程和财务资料等材料交给邓飞。
同日，德豪润达总经理李某亭组织副总裁级以上管理人员讨论研究收购雷士电商事宜，雷士电商总经理韩某和刘某2应约参加会议，并由韩某向李某亭、邓飞等管理人员介绍了雷士电商过去两年的经营情况及未来的发展计划。
会后，王某雷听取了李某亭关于会议讨论情况的汇报，认为通过德豪润达收购雷士电商方案所涉关联交易问题只需如实披露，不会成为收购障碍，并于当晚督促邓飞结合雷士电商的资产评估报告落实具体收购方案。
2017年11月17日起，邓飞和海通证券张某2汇总前期准备资料，多次商讨如何完成收购雷士电商股权项目，并建立包含邓飞、刘某2、韩某等人的微信群，进一步讨论解决收购事项涉及的具体问题。
2017年11月底，德豪润达与雷士电商签订《收购意向书》，约定德豪润达收购雷士电商40%至70%的股权。
2017年12月底，董事长王某雷要求董秘邓飞准备德豪润达股票停牌收购事项的相关材料。2018年1月2日，德豪润达发布《筹划重大事项停牌公告》，公司股票自该日起停牌。
综上，此次内幕信息就是德豪润达要收购雷士电商40%至70%的股权事项，此后公司认为并购LED照明制造业务更加符合公司未来产业发展的总体布局。 2018年1月25日，公司决定启动对某LED照明制造资产的并购，与此同时，公司决定终止所筹划的并购LED照明分销企业重大股权收购事项。
董秘邓飞作为此次内幕信息的知情人，在公司停牌前，于2017年11月24日至12月22日，操作“冯某”账户共计买入“德豪润达”177万股，成交金额835万元。
从K线图也可以看到，又是一波骚操作，经计算，截至2018年11月，上述账户在内幕信息敏感期内因交易“德豪润达”股票，共计亏损141万元，当然，从证监会的处罚决定书中可以看到，该账户似乎并没有卖出，如果持股到现在还未卖出，那么亏损数字应该不只这些，按照德豪润达6月6日1.46元/股的收盘价计算，持股市值只有258万元了，亏损约576万元。
资料显示，邓飞，男，1972年出生，大学本科学历。历任华丰集团有限公司发展部副经理、君安证券有限公司合能营业部办公室主任、深圳鸿景咨询有限公司经理，珠海华润电器有限公司董事会秘书处副主任，广东德豪润达电气股份有限公司董事会秘书处副主任、证券事务代表、副总经理、董事会秘书。
邓飞于2006年10月开始上任德豪润达董秘，一直到2018年9月才辞职。2017年在公司领取的薪酬24.2万元，在董秘里并不算高。
值得注意的是，邓飞此次内幕交易用的“冯某”账户，冯某为德豪润达财务部员工，该账户于2017年9月29日开立，为德豪润达实施“股票激励”方案专用账户，由邓飞实际负责该账户的交易决策和具体操作，可自主决定具体股票交易的时点、价格及数量。
而里面的资金也不是邓飞的，据证监会的调查结果，“冯某”证券账户资金全部为德豪润达LED芯片事业部员工认购“股票激励”方案的资金。
也就是说有两种可能：1、邓飞挪用了员工资金进行内幕交易；2、邓飞不惜以内幕交易的形式帮助员工们做理财。
因为内幕交易并没有赚钱，所以证监会只能责令邓飞依法处理“冯某”账户非法持有的股票，并处以15万元罚款。
（图片来源：看财经）
另外两人雷士电商的财务总监刘晨则直接用的自己的账户参与内幕交易，雷士电商另一位员工刘煜则用的妻子的证券账户。
作为上市公司董秘，用公司员工账户在敏感期买入公司股票的确不应该。有趣的是，在2019年初，邓飞还因为公司不合规问题被广东证监局出具警示函，其中就包括内幕信息知情人登记管理方面的问题。
具体违规为：1未及时披露收到大额政府补贴事项
2012年11月27日，开发区管委会通过大连金洲新区机关事业单位经费核算中心向德豪润达子公司大连德豪银行账户转入补贴款4.596亿元，该补贴金额达到公司上年度经审计净资产的17.05%。公司将相关补贴款计入其他非流动负债科目，在后续年度摊销计入营业外收入。
2遗漏披露重要关联交易事项
对于公司控股股东子公司珠海盈瑞需要支付给公司剩余股权转让款4.53亿元，公司私自与芜湖德豪、珠海盈瑞签订三方债权转让协议，将付款义务变更为芜湖德豪承担，公司未履行必要的审批程序并及时披露这一重要关联交易事项。
3幕信息知情人登记管理方面的问题
在公司《2017年度业绩预告修正公告》《2017年度业绩快报》以及《2018年第一季度业绩预告》邓涉及上市公司经营、财务或者对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开的信息上，公司未对内幕信息知情人进行登记。
还是希望以此案例警醒其他上市公司内幕信息知情人士，不要轻易伸手内幕交易，一抓一个准，况且利用内幕信息都亏成那样，还不如踏踏实实搞经营。
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责任编辑：陈志杰
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