科创板正式开闸（附最全A股影子股名单）

　　来源：全景财经  作者：全小景

　　3月15日，上交所相关人士于2019浦东科技创新投资机遇与展望论坛上称：

　　这周已经与各家投行进行了科创板申报材料的测试，报送接口都已经弄好。

　　这个周末我们会把测试材料全部清空，自3月18日起，报进来都是真实的上报材料。

　　当日晚间，上交所便火速发布了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》，发布之日起即开始施行。

　　为了确保科创板的平稳推出，周六（3月16日），上交所举行设立科创板并试点注册制会员准备工作座谈会，98家具有承销保荐或经纪业务资格的券商董事长或总经理参加了本次会议，会议主要动员各券商要高度重视。

　　图片来源：上交所发布

　　按照计划，明日（3月18日）起，上交所审核系统将正式进入生产状态，所有通过审核系统提交的文件，都将被视为正式的科创板股票发行上市申请文件。

　　科创板上市审核系统，明日“开门迎客”

　　根据科创板的注册审核程序，在预沟通之后，保荐人提交申请文件，在30个工作日内补正，经交易所核对后，交易所做出受理，再进入到首轮问询以及继续问询（多轮），上市委员会审议。此后，由证监会于20个工作日内做出注册决定，1年内可于科创板发行上市。

　　其中，自交易所受理到上市委员会审议，期间将在3个月内形成审核意见。

　　在具体审核上，据上交所相关人士表示，科创板正在探索分行业审核，上交所新成立的上市审核中心下面设有4个部门，有两个是直接审核部门为审核一部、审核二部，下面分若干个审核小组，一个审核小组负责一个行业，每个小组是有2个~3个人，其中包括会计和法律人员。

　　此外，上交所还将成立上市委员会和科技创新咨询委员会。其中，上市委员会人数在30人~40人左右，由上交所以外的专家和上交所相关专业人员组成，承担发行上市审议、监督、咨询、复审的职责；

　　科技创新咨询委员会的人数在40人~60人之间，由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成，负责为科创板建设和发行上市审核提供专业咨询、人员培训和政策建议。

　　有券商科创板项目申报材料准备完毕

　　即将首批申报

　　3月15日，某券商投行人士透露，该券商已有一家科创板上市项目完成了前期申报材料的准备工作，并通过了公司的内核，即将进行首批申报。

　　上述券商投行人士表示，相比目前的主板上市标准，科创板上市标准中，盈利指标降低，更注重市值指标。

　　我们感觉变化很大，之前做IPO项目，基本不会判断企业市值，因为这不是投行考虑范围，监管层也没有要求；现在要考虑企业值多少钱，市场价值如何。

　　这要求投行审慎评估企业市值，例如，如果申报时，测算企业市值80亿元，也审核通过了，但实际发行中达不到80亿元怎么办？这很可能带来发行失败，损害公司市场声誉。

　　上述券商投行人士介绍，这也要求公司在投行人员、研究力量等方面做调整，把项目推介给投资机构、公司的直投公司，让他们能够认可投行对该项目的市值判断。对券商而言要不断提升定价水平和承销实力。

　　此外，据投行人士介绍，科创板正常审核周期预计在3-6个月，但不排除各方提高效率，能加快进程。

　　北京证监局启动科创板上市辅导备案工作

　　3月15日，北京证监局网站发布公告称，为落实党中央、国务院关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的重大改革举措，北京证监局紧锣密鼓、高效有序推进科创板各项准备工作。

　　根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，北京证监局针对科创板和注册制特点，进一步优化完善了拟上市公司辅导工作机制，自2019年3月18日起正式开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请。

　　下一步，北京证监局将按照证监会的统一部署，寓监管于服务之中，压实市场主体责任，全力推进设立科创板并试点注册制各项工作，进一步激发市场活力，助力科技创新，促进北京辖区资本市场长期健康发展。

　　谁将是第一家“闯关”科创板？

　　据上交所计划，科创板首次发行上市审核系统，将于明日（3月18日）正式进入生产状态。意味着，第一批“闯关”科创板的企业，现已经完成了科创板上市辅导，或已经进入辅导阶段。

　　据全景财经（p5w2012）的不完全统计，目前至少已有8家企业“捷足先登”，进入到科创板上市辅导阶段：

　　1．先临三维（830978）

　　2月27日，先临三维（830978）公告IPO上市计划，已向证监会浙江监管局提交IPO辅导备案登记材料，公司方面表示，计划赴科创板上市，辅导机构为中金公司。

　　公开资料显示，萧山先临三维公司成立于2004年，专注于3D扫描、3D打印装备和材料、3D造云平台等3D数字技术。

　　先临三维2015年-2017的营业收入分别为1.9亿元、3.13亿元、3.63亿元。2015年-2017年公司归母净利润分别为1200万元、2900万元、3100万元。

　　2．启明医疗

　　3月13日，浙江证监局官网披露了启明医疗的辅导备案公示文件，中金公司已受聘担任启明医疗首次公开发行股票的辅导机构，辅导重点在于做好科创板首次公开发行股票申请文件的准备工作。

　　启明医疗成立于2009年，是我国领先致力于心脏瓣膜疾病经导管治疗的平台型企业，公司致力于成为结构性心脏病的经导管解决方案开发及商业化的全球领导者。

　　A股上市公司：信立泰（002294）通过深圳福田同创伟业大健康产业投资基金间接参股启明医疗。

　　3．新光光电

　　3月13日，黑龙江证监局官网披露了新光光电的首发上市辅导工作报告，中信建投证券担任新光光电在上交所科创板上市的辅导机构。

　　新光光电成立于2007年，根据公司官网显示，新光光电拥有一支以光学专家为核心，集总体、光学、机械、自动控制、图像处理多个领域人才的科研开发队伍，专业从事光、机、电一体化产品的研发、设计、制造及安装。公司的光学成像、光学投影等光学产品已经广泛应用于国防和民用的各个领域。

　　A股上市公司：苏常柴A（000570）的大股东常州投资集团有限公司参股新光光电。另外，海南海药（维权）间接参股新光光电。

　　4．聚辰半导体

　　3月13日，中金公司在上海证监局官网发布了聚辰半导体股份有限公司（下称聚辰半导体）首次公开发行股票辅导工作进展报告，聚辰半导体决定将拟申报上市的板块由上交所主板变更为科创板。

　　聚辰半导体成立于2009年，是专门从事研发、制造和销售高性能、高品质模拟和数字集成电路产品的高科技公司。

　　1月24日，A股上市公司：天壕环境（300332）在互动平台表示，公司控股股东天壕投资集团通过江西和光投资管理有限公司持有聚辰半导体28.36%的股份。同时，天壕环境的董事长---陈作涛亦是聚辰半导体的董事长。

　　5．申联生物医药

　　3月13日，国信证券在上海证监局官网发布了申联生物医药（上海）股份有限公司（下称申联生物医药）首次公开发行股票辅导工作进展报告，申联生物医药决定将拟申报上市的板块由上交所主板变更为科创板。

　　申联生物医药成立于2001年，位于上海市闵行区，注册资金3.6亿元，是国内第一家合成肽疫苗生产企业。专业从事兽用生物制品研发、生产、销售及服务的高新技术企业。2017年上半年营业收入1.55亿元；净利0.54亿元。

　　6．华夏天信

　　据青岛证监局网站显示，华夏天信智能物联股份有限公司（简称“华夏天信”）日前披露IPO辅导工作进展报告，公司结合自身发展状况及经营规模，决定申报上交所主板（或科创板），预计2019 年申报。华夏天信的保荐券商为中泰证券。

　　公司成立于2008年3月31日，注册资金1.56亿元，公司坐落于青岛。主要生产智能集控系统、智能矿用高/中/低压防爆变频器、智能防爆组合变频起动器、智能防爆真空电磁起动器，智能供液控制系统，以及采煤机、掘进机等设备的智能控制系统及其它矿用智能化控制装置。

　　7．睿创微纳

　　3月14日，山东证监局披露烟台睿创微纳技术股份有限公司上市辅导工作总结报告，烟台睿创微纳在辅导总结报告中明确表示，拟申请科创板上市，辅导机构为中信证券。

　　公司成立于2009年12月，注册资本1.8亿元人民币。主要从事光通信用光电子元器件、非制冷红外成像组件与红外热像仪、光纤传感模块等光电产品的研发、生产和销售。主要应用领域包括光纤通信、无线通讯、智能建筑、电力检测、工业测温、消防、家居监控、医疗、汽车夜视导航等诸多民用领域。

　　8．集创北方

　　3月15日，正接受中金公司做上市辅导的北京集创北方科技股份有限公司（简称“集创北方”）明确将申请科创板上市。各方正积极努力，不过能否成为科创板首批企业还无法确定。

　　新三板企业蠢蠢欲动，冲刺科创板

　　近期，不断有新三板上市公司拟上科创板的消息传出。

　　截至目前，新三板上市公司金达莱、江苏北人、大力电工、先临三维及港股上市公司复旦张江已正式发布公告，称将申请科创板上市。

　　民生证券按上市标准：科创板采用以市值为中心、以净利润、营业收入、研发投入等指标为辅助标准的5套标准，同时放宽大市值红筹企业上市门槛，上市标准多元包容。

　　对新三板企业进行筛选，符合标准一至四的企业分别为350家、21家、10家、56家。

　　此外，有2家上市公司正式披露参股子公司拟登陆科创板。

　　2月25日，力源信息在互动平台表示，其参股的云汉芯城正在积极准备申报科创板上市，公司对其持股比例为10.8%。

　　3月4日，浪潮信息控股股东浪潮集团表示，将组合浪潮云，推动业务在科创板上市，浪潮信息对浪潮云直接持股33.33%。

　　科创板A股影子股有哪些？

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责任编辑：白仲平