瑞银辱华事件发酵:中证协出手 海通宣布断绝业务联系

　　中国基金报

　　中国基金报消息，瑞银集团全球财富管理首席经济学家保罗·唐纳文（PaulDonovan）在公开发表的研报中使用不当表述所造成的影响正在持续发酵。

　　在海通国际宣布与瑞银断绝业务往来之后，今日晚间，中国证券业协会发布声明表示，已将保罗·唐纳文列为不受欢迎人员，建议会员单位不引用其研究观点、不邀请其参与相关活动，同时要求瑞银集团采取有效措施消除不良影响，切实加强对发布研究报告业务的管理和合规审查，杜绝类似问题的发生，避免对集团在华正常开展业务造成影响。

　　保罗·唐纳文被中国证券业协会列为不受欢迎人员

　　先来回顾下事件经过。6月12日，瑞银集团官网发布了一篇关于通货膨胀的报告，标题是《通货膨胀非常正常》，作者为瑞银全球财富管理首席经济学家保罗·唐纳文（PaulDonovan）。这篇报告中一段疑似带有种族歧视色彩的表述引发争议。

　　唐纳文在提到中国消费者价格上涨时写道，“中国物价上涨，这主要是由于病猪。这有关系吗？如果你是头中国猪的话，就有关系。”（原文为：It matters if you are a Chinese pig）。”而争议焦点主要就出在“Chinesepig”这个词，被指双关，带有侮辱性。

　　对于引发的争议，瑞银集团随后在其官微上发布道歉声明，并立即撤下相关报告。不过昨日晚间，香港中资证券业协会发布对瑞银集团的公开信，直指瑞银集团的致歉信毫无诚意且缺乏悔意，对唐纳文的处理方法亦无法接受。

　　事件仍在持续发酵。

　　中国证券业协会在今晚发布的声明里指出，保罗·唐纳文在研报里使用不当表述，在境内外证券行业和市场造成恶劣影响。该事件发生后，协会第一时间要求瑞银集团对此事进行调查并做出处理。今日，瑞银集团致函协会，就其过失向中国证券行业及资本市场的关注者表达歉意，并将采取进一步措施改进内部管理流程。

　　协会表示，已将保罗·唐纳文列为不受欢迎人员，建议会员单位不引用其研究观点、不邀请其参与相关活动。要求瑞银集团采取有效措施消除不良影响，切实加强对发布研究报告业务的管理和合规审查，杜绝类似问题的发生，避免对集团在华正常开展业务造成影响。

　　声明指出，中国坚定不移地推进改革开放，中国金融市场的改革开放步伐也越来越快。我们欢迎遵守中国宪法与法律规定，尊重中国人民感情的外国企业来华投资兴业，愿与他们分享中国发展的机遇和红利，实现互利共赢。

　　瑞银声称其是无心之过

　　三大措施优化内部流程

　　瑞银集团执行委员会成员、亚太区执行总裁许健洲在发给协会的函件里表示，根据公司初步调查，保罗·唐纳文的言论是无心之过，原本是针对通货膨胀的经济评论以及近期中国猪肉价格的快速上涨，然后他的表达方式却令人感到不适，并声称其并非有意为之。

　　不过，整个函件中并未提到对保罗·唐纳文的具体处理措施。根据澎湃新闻报道，保罗·唐纳文将被暂停一切工作，接受调查。

　　事实上，在该事件发生之后，业内的关注点除了不当言论本身，还有对瑞银集团内部合规的质疑。针对公司合规上的漏洞，许健洲表示，公司已经第一时对现行内部流程进行了进一步梳理和分析，并拟采取三大优化和改进措施，以杜绝该类情况发生。

　　1、通知首席投资官办公室条线上所有报告审批人员及富有监督责任的分析师，并明确所有报告内容将使用新增审核安排。该措施立即生效；

　　2、将对首席投资官办公室条线上所有分析师进行教育培训，进一步提升其对所使用语言及文化内涵的敏感性，该措施将于7月底完成；

　　3、已要求首席投资官办公室条线上所有报告审批人员及负有监督责任的分析师对于公开发布的内容存在疑虑时应由另一名审核人员进行复核确认，即使这样会推迟发布时间。

　　海通证券旗下海通国际宣布与瑞银断绝业务联系

　　昨日晚间，香港中资证券业协会在对瑞银集团的公开信中呼吁，中国企业与个人审慎考量与瑞银集团的业务往来。今日，就有公司宣布与瑞银集团断绝业务联系。

　　据外媒报道，海通证券旗下海通国际证券集团有限公司（简称“海通国际”）两位消息人士周五称，该公司已断绝了与瑞银的所有业务联系。该公司一位员工称，海通国际行政总裁林涌在个人微信账号上宣布了这一决定。另一名海通员工表示，海通国际员工的内部电邮中也宣布了这一决定。

责任编辑：陈悠然 SF104