中原证券(601375.SH)：收到河南证监局行政监管措施决定书和事先告知书_新浪财经

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原标题：中原证券(601375.SH)：收到河南证监局行政监管措施决定书和事先告知书来源：老虎证券

【中原证券(601375.SH)：收到河南证监局行政监管措施决定书和事先告知书】中原证券(601375.SH)公告，公司资产管理业务存在对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；债券交易管控存在漏洞；投资运作违反合同约定的投资策略；未能有效规避利益冲突，河南证监局责令公司对上述问题予以改正并决定对朱建民、王晓刚、张爱民出具警示函的行政监管措施。公司两只投向闽兴药业的集合资管计划尽职调查存在缺失，未能发现应收账款的真实性存在问题，河南证监局拟认定姜东、赵阳为不适当人选，在决定做出之日起1年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。