某证券公司因对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失等，公司及3名主管领导收到警示函

原标题：某证券公司因对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失等，公司及3名主管领导收到警示函 来源：企业上市

　　关于对中原证券股份有限公司实施责令改正行政监管措施的决定

　　中原证券股份有限公司：

　　经查，我局发现你公司资产管理业务存在以下违规问题：

　　一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；

　　二是债券交易管控存在漏洞；

　　三是投资运作违反合同约定的投资策略；

　　四是未能有效规避利益冲突。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，现责令你公司对上述问题予以改正。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向我局提交书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河南证监局

　　2020年8月28日

　　关于对张爱民实施出具警示函行政监管措施的决定

　　张爱民：

　　经查，我局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

　　上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的规定。你作为时任资产管理业务部门负责人，负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你实施出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河南证监局

　　2020年8月28日

　　关于对朱建民实施出具警示函行政监管措施的决定

　　朱建民：

　　经查，我局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

　　上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的规定。你作为时任分管高级管理人员，负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你实施出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河南证监局

　　2020年8月28日

　　关于对王晓刚实施出具警示函行政监管措施的决定

　　王晓刚：

　　经查，我局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

　　上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的规定。你时任总裁助理,分管资产管理业务，负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你实施出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河南证监局

　　2020年8月28日

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