天！创业板行贿！委员判刑！还有七家券商牵涉其中――

原标题：天！创业板行贿！委员判刑！还有七家券商牵涉其中―― 来源：券业行家

　　随着法庭二审判决公之于众，曾经闹得沸沸扬扬的原发审委委员孙小波受贿案，再度引发业内关注。而行家纵览相关报道，未见对行贿的券商的梳理，秉持自己动手的原则，整理此篇。

　　45家拟上市公司行贿778万余元

　　据多家媒体援引中国裁判文书网判决书称，原证监会创业板发审委委员、北京天圆全会计师事务所执行合伙人孙小波受贿案二审维持原判。孙小波受贿罪名成立，被判处有期徒刑十一年；受贿所得赃款合计折合人民币778.14万元依法予以没收，并处罚金二百五十万元。

　　纵览受贿事件，从2010年春节期间至2012年6月，孙小波共收取了45家拟上市公司的贿赂，折合人民币778万余元。此后，42家成功在创业板上市，2家被否，1家因造假被终止审查。

　　据媒体披露，向孙小波行贿的45家公司，几乎都是由孙小波亲自担任发审审核工作的拟上市公司。而行贿方式也是简单直接：在上会前夕，通过请吃饭、喝茶等方式，将现金、购物卡、黄金、外汇等贵重礼物直接送达其手。其中大部分公司的行贿金额在10-20万元人民币不等。

　　要知道，发审委一共七名成员。即使全部收买，也不过花费百余万元。相比公司上市套现离场的巨额收益，这笔投入似乎是“划算”的买卖。何况判决书并未涉及对行贿方的处置，难免让人浮想联翩。

　　7家券商行贿9人次

　　言归正传，行家梳理相关报道发现，除了上市公司的董事长、高管、股东外，向孙小波行贿的人员中，不乏作为中介机构的券商人员的身影。

　　行贿券商列表，券业行家整理

　　行家注意到，参与行贿的券商包括：国泰君安、平安证券、第一创业、民族证券、中航证券、长江证券和西南证券。而行贿人员，则从不明身份的普通员工到投行部负责人，甚至还有公司副总牵涉其中。 

　　行家通过协会查证前述列表中有明确姓名和身份的券业人士，而这三位均显示已离开证券行业。

　　关于徐鸣镝，目前其头衔是松发股份董事长。在这家跨界上市公司的高管介绍栏，有这样一段：

　　徐鸣镝，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士，注册会计师，中共党员。1991年参加工作，曾任黑龙江会计师事务所证券部副经理，中国证券监督管理委员会主任科员，西南证券总裁助理、副总裁、董事会秘书，西南证券副总裁、董事会秘书。就职于江苏毅达融京资本服务有限公司，现任公司董事长。

　　数载沉浮几多变故

　　行家注意到，前述参与行贿的券商中，以投行著称的并不在少数。而其中长江证券和西南证券近年的变迁，最让行家唏嘘。

　　先说西南证券。

　　在这一行贿事件发生的2014年，西南证券并购业务进入爆发期，完成再融资项目11个，并购重组项目20家，行业排名第一。

　　然而好景不长，大有能源欺诈发行，九好集团“忽悠式”重组，立案调查，监管处罚纷至沓来、投行业务被冰封两年之久，直到2019年中才得以解禁。

　　再说长江证券。

　　2019年7月，证监会公布2019年证券公司分类结果，其中，长江证券由BBB级连降三级至CCC级。

　　2019年6月，因风险管理不到位、内部控制不完善，长江证券被湖北证监局采取责令改正的行政监管措施，并提交书面整改报告。

　　2020年，新修订的证券法即将实行，注册制将全面推行，而发审委将退出历史舞台。这种情况下，是否能彻底终结“行贿”上市呢？欢迎留言讨论。