光大证券又踩雷 高层持续动荡、董秘朱勤一人身挑5职

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　光大证券又踩雷！全球公开招聘结果却这样，董秘朱勤一人身挑5职

　　新经济e线

　　步入2020年，光大证券（601788.SH）又传来坏消息。

　　1月10日晚间，光大证券发布《关于计提资产减值准备的公告》称，经公司对母公司层面相关金融资产按照预期信用损失模型的初步评估，光大证券2019年下半年新增计提单项重大金融资产减值准备共计人民币6.75亿元。该项计提减少2019年利润总额6.75亿元，减少净利润5.06亿元。

　　据悉，光大证券此次计提主要是母公司层面买入返售金融资产，并未涉及其他项目或资产的计提减值，比如被外界广泛关注的MPS项目。

　　此前，MPS事件已引发光大证券内部高层动荡，包括原董事长薛峰、原首席风险官王勇、公司原执行总裁周健男等在内的多名高管相继宣布离职。

　　随后于2019年10月9日晚间，光大证券官微正式宣布在全球范围内公开招聘高级管理人员，分别包括公司总裁、副总裁、总监。

　　不过，新经济e线注意到，截至发稿时止，上述公开招聘消息发布至今已有三个月时间，但光大证券仍没有公布新的总裁人选。

　　令人意外的是，光大证券最新增补的副总裁和总监人选还是由内部产生。据光大证券2020年1月2日发布的第五届董事会第十八次会议决议公告表示，公司董事经认真审议，通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任公司董事会秘书朱勤为公司副总裁、合规总监、首席风险官。

　　除了上述四大职务以外，朱勤还兼任了公司证券事务代表一职。也就是说，朱勤一人身挑5职。

　　公司再次踩雷

　　值得关注的是，光大证券这次计提资产减值准备也是继去年上半年MPS事件之后，公司再次踩雷。2019年上半年，光大证券已经计提了6.89亿元。截至最新公告日，光大证券2019年全年合计计提减值约13.64亿元。

　　具体来看，光大证券此次计提减值共计6.75亿元，主要涉及多笔股票质押回购业务和债券投资业务。

　　其中，“华信退”这笔股权质押业务已经让公司血本无归。光大证券称，融入方以“华信退”股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，融资余额6.4亿元。因融入方违约，目前质押股票已退市且融入方已被受理破产清算。经测算，公司于2019年下半年新增计提减值准备2亿元。截至2019年末，该笔业务累计计提减值准备6.4亿元。

　　而“*ST新海（维权）”累计计提减值准备也超过2.9亿元。此前，经测算，公司于2019年下半年新增计提减值准备近2.8亿元。最初，融入方以“*ST新海”股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，融资余额约4.1亿元。

　　同期，光大证券本次还新增计提了“青山纸业”股票质押式回购业务3535万元。截至2019年末，该笔业务累计计提减值准备4466万元。其初始融资余额为2.8亿元。

　　在公司余下三笔信用业务违约中，一笔债券质押式协议回购业务减值准备1.08亿元，最初回购金额为18443万元；“17天神01”和“15城六局”两笔债券违约导致的计提分别为2590万元、3254万元，对应账面价值分别为5142万元和8524万元。截至2019年末，这两笔业务分别累计计提减值准备3445万元和7928万元。

　　此外，新经济e线注意到，此前闹得沸沸扬扬的MPS事件虽然时隔逾一年，但风波并没有得到平息。

　　2019年8月，光大证券发布公告表示，2019年上半年计提预计负债及单项重大金融资产减值准备共计6.89亿元。该计提金额减少2019年1至6月利润总额人民币6.89亿元，减少净利润5.26亿元，并已超过2018年度经审计净利润的10%。

　　其中，因MPS事件相关情况的影响形成对预计负债资产负债表日后调整事项，光大证券2019年上半年新增计提预计负债3亿元。

　　2018年10月，华瑞银行因MPS项目诉讼光大资本，诉讼金额4.31亿元。2019年5月，招商银行对光大资本提起诉讼，要求光大资本履行相关差额补足义务，诉讼金额约为34.89亿元。

　　彼时，光大证券称，截至2019年6月末，公司已因MPS事项累计计提预计负债17亿元。未来视进展情况，不排除按照会计准则调整预计负债的可能。据了解，该案件日前在上海金融法院开庭审理，尚未宣判，该案件对于光大资本的影响尚未明确。

　　高层持续动荡

　　截至目前，就光大证券而言，一方面，公司频频踩雷，另一方面，高层持续动荡。与此同时，公司高调对外宣称的全球范围内公开招聘高级管理人员，结果却是“雷声大雨点小”。

　　此前，MPS事件已引发公司人事和组织层面剧烈动荡。自去年以来，光大证券从董事长、到总裁，到首席风险官，均出现了人事变动——董事长薛峰于当年4月辞职、8月首席风险官王勇辞职、10月总裁周健男辞职。

　　还有，公司最初否认合规总监陈岚去职的消息过去两个多月后，传闻最终还是被坐实。2019年10月19日，光大证券发布公告称，公司董事会近日收到公司合规总监陈岚的辞呈，陈岚因个人原因辞去公司合规总监等职务。

　　紧接着于12月28日，公司方面又称，董事会于2019年12月27日收到董事居昊的书面辞职报告。居昊因工作调整原因辞去公司董事及董事会风险管理委员会委员职务；董事会于2019年12月27日收到业务总监潘剑云的书面辞职报告。潘剑云因工作调动原因辞去公司业务总监职务。

　　更早前的2018年上半年，MPS项目操刀子公司——光大资本总裁代卫国被免职。MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因涉嫌收受贿赂被检察机关批捕。

　　迄今，光大证券招聘总裁英雄贴发出已有三月，但此事仍没有着落。据悉，光大证券对总裁的任职给出了以下七大要求：

　　（1）具有较高的政治素养和政策水平，具有强烈的事业心和责任感，敢于负责、敢于担当、善于作为、实绩突出；

　　（2）原则上从事证券、投行等相关金融工作10年及以上，具备相应职级或下一级职务满2年；

　　（3）具备良好的战略眼光和国际化视野，对证券行业发展的现状和趋势有深入了解和认识；

　　（4）具备较强的组织领导能力、决策判断能力、开拓创新能力、沟通协调能力；

　　（5）具有强烈的风险合规意识和较强的风险合规管理能力；

　　（6）年龄原则上不超过50周岁；

　　（7）具备监管规定的其他任职条件。

　　彼时，光大证券表示，公司将根据相关法律法规及《公司章程》要求，尽快选聘新任总裁，在未完成选聘之前，由公司董事长闫峻代行总裁职务，并代行法定代表人职责。

　　至于副总裁等高管人选，最终也是由内部人士胜出。公开资料表明，如今一人身挑5职的朱勤2005年进入光大证券，历任投行四部项目经理、高级经理、执行董事；公司董事会办公室主任助理，副主任。

　　此前，有媒体报道称，MPS事件中，在跨国金融机构有风控管理经验，且为证券业协会财务会计与风险控制专业委员会副主任委员的首席风险官王勇，曾提出过类似“警示函”的不同意见。最终王勇的意见没有被采纳，而身兼证券公司合规总监的陈岚事后也喊冤，称自己被彻底绕过。

　　如今，身兼数职、被委以重任的朱勤是否能让光大证券一度失衡的内控制度回归本位呢？

免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有，转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎。

责任编辑：常福强