新浪财经讯 10月15日，北京证监局披露对北京股商信息科技有限公司（以下简称“北京股商”）采取责令暂停新增客户措施的决定。
经查，北京股商在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是公司部分团队办公场所未向北京证监局报备；二是公司存在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；三是公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；四是公司销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；五是公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。
以上事实有相关文件、现场检查确认书、谈话记录、网站截图等证据证明。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令公司全面整改，暂停新增客户一年。
责任编辑：公司观察
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