乐金健康持股5%以上股东违规增持 与高管共被罚33万

　　新浪财经讯  4月12日，融捷投资控股集团（以下简称融捷集团）在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，公司及副总裁兼财务中心总监一同被安徽证监局罚款33万元。

　　经查明，融捷集团、张加祥存在以下违法事实：

　　融捷集团自2018年1月26日起购买乐金健康股份，截至2018年6月6日收盘日，其持有乐金健康股票39，144，502股，占乐金健康总股本的4.87%。2018年6月7日13点00分21秒，融捷集团买入“乐金健康”200，000股，至此，融捷集团持有“乐金健康”股票40，414，502股，占乐金健康总股本的5.02%。随后，融捷集团陆续分多笔买入“乐金健康”股，截至2018年6月7日收盘，融捷集团持有乐金健康45，512，302股，占乐金健康总股本的5.66%，涉嫌违法增持5，285，186股，违法增持金额为2789.34万元，占乐金健康总股本的0.66%。

　　2018年6月8日，融捷集团公告了简式权益变动报告书，公告融捷集团2018年1月至6月期间，通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持“乐金健康”股票45，512，302股，占乐金健康总股本的5.66%，成交价格区间为4.83元/股至5.52元/股。

　　张加祥时任融捷集团副总裁兼财务中心总监，相关增持行为由张加祥决策并下达交易指令。根据融捷集团《对外投资管理制度》，董事会授权分管副总裁行使投资额度在公司最近一年经审计的净资产10%以内（融捷集团经审计后2017年末净资产为106.20亿元）且绝对金额不超过3亿元的公司对外的投资、资产收购等事项，并在定期报告内向董事会报告。截至2018年6月7日，融捷集团增持乐金健康的投资额度2.41亿元，不超过3亿元，相关行为均在公司分管财务副总裁张加祥职权范围内。

　　安徽证监局认为，融捷集团在增持的“乐金健康”股票比例达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，违反了《证券法》第八十六条“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定。张加祥为融捷集团超比例持股未及时披露行为的直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定：

　　一、对融捷集团给予警告，并处以30万元罚款；二、对直接负责的主管人员张加祥给予警告，并处以3万元罚款。

责任编辑：公司观察