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新浪财经讯 10月17日,中科阜兴资产管理(南昌)有限公司因基金产品存在向非合格投资者募集,被江西证监局采取出具警示函的监督管理措施。
经查,江西证监局发现中科阜兴资产管理(南昌)有限公司相关基金产品存在向非合格投资者募集情形。
江西证监局表示,上述行为违反了证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条以及《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条以及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,决定对中科阜兴资产管理(南昌)有限公司采取出具警示函的监督管理措施。中科阜兴资产管理(南昌)有限公司应当在2018年11月25日前向江西证监局提交书面报告,江西证监局将组织检查验收。
责任编辑:公司观察
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