上交所树典型 *ST富控董秘一个签字被公开认定3年不得担任高管

　　上交所树典型，董秘一个签字被公开认定3年不得担任高管

　　来源：董秘学苑

　　上任4个月，一个年报确认签字，3年不能当董监高，考个董秘证难道只是为了当个炮灰？10月23日，董秘学苑曾报道《人事经理转型做董秘 烫手年报签字浑然不知风险》，11月18日，果然，风险落地，董秘陶婷婷被给予公开谴责处分外加公开认定3年内不得担任上市公司董监高。

　　据上交所纪律处分决定书，*ST富控（维权）2019年度财务报告被公司年审会计师事务所出具否定意见，且公司至今未予纠正。公司业绩预告、年度经营业绩、2019年年度报告等公告中有关2019年净资产、净利润等重要财务数据多次前后披露不一致。

　　具体细节可以看我们之前的文章链接：

　　人事经理转型做董秘，烫手年报签字浑然不知风险

　　在明显有问题年报中，董秘陶婷婷作为公司高管，仍旧签字确认保证年报的真实性。

　　上交所认为，时任董事会秘书陶婷婷作为信息披露直接负责人，未能勤勉尽责，未能督促公司按照会计准则要求编制年度财务报告；在会计师事务所对 公司2019 年年度报告出具否定意见时，未能督促公司及时纠正相关明显违反会计准则的事项，对公司年度报告披露违规事项负有相应责任。

　　在申辩中，公司申辩称，一是公司正 积极针对所涉事项逐项核查，尚需一定时间，不存在拒不纠正的 情况。二是审计机构在年度报告提交日出具否定意见的审计报 告，公司对该审计意见持保留态度，但客观上已不具备在披露截 止日前消除的时间条件。三是在编制过程中，出现与审计机构存 在意见分歧等情形，公司已在定期报告中对审计否定意见持保留 意见的情况进行了解释说明并提示重大风险。四是公司积极配合 上海证监局关于公司 2019 年度的质询，并按照其要求提供相应材料文件。五是公司在有限的客观条件下根据相关规定真实、准 确、完整、及时、公平地履行了信息披露义务

　　陶婷婷则没有提出自己的申辩，只是表示与时任董事长杨影、时任独立董事李继东的相关申辩意见一致。

　　最终上交所给予陶婷婷公开谴责处分，公开认定陶婷婷3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

　　资料显示，陶婷婷，1986年6月30日出生，毕业于东华大学，本科学历。2009年3月参加工作，先后曾担任上海中技桩业股份有限公司、上海中技投资控股股份有限公司（现上海富控互动娱乐股份有限公司）人事部副经理、上海中技企业集团有限公司行政人事部人事经理，上海富控互动娱乐股份有限公司行政人事部人事经理。于2020年7月9日担任上海富控互动娱乐股份有限公司董事会秘书职务。

　　从简历可以看到，陶婷婷似乎就是上来签字的，上任4个月，就结束董秘生涯，3年内还不能担任公司董监高，真的是得不偿失。当然，这种风气也不可长，明明知道有问题还执意为之，监管层如此重处分，或许就是想树立一个典型。

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责任编辑：陈志杰