中国中期投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告

证券代码：000996 证券简称：*ST中期 公告编号：2023-060

中国中期投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次交易的基本情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金（以下简称“本次交易”），本次交易由重大资产出售、吸收合并及募集配套资金三部分组成。本次交易不构成重组上市，但构成关联交易。

二、本次交易的历史披露情况

因筹划该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号一一停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：*ST中期，证券代码： 000996）自2023年6月16日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。 具体内容详见公司 2023 年 6 月16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》等发布的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号 2023-016 号）。公司于2023 年6月27日，2023年8月2日按照相关规定在《证券时报》、及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《中国中期投资股份有限公司关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号： 2023-018号、2023-028）。

2023年6月30日，中国中期召开第八届董事会第十一次会议及第八届监事会第十一次会议，审议交易方案、重组预案、签署《吸收合并框架协议》和《资产转让协议》等本次交易的相关议案，关联董事回避表决，独立董事发表了事前认可意见及独立意见。具体内容于 2023 年7月3日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2023年9月6日，中国中期召开职工代表大会，审议通过了本次重组相关员工安置方案。

2023年9月13日，中国中期召开第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十三次会议，审议修订更新后的交易方案、重组报告书、签署《吸收合并协议》和《资产出售协议》等本次交易的相关议案，关联董事回避表决，独立董事发表了事前认可意见及独立意见，并将相关议案提交股东大会审议。具体内容于 2023 年9月15日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2023年10月12日，公司披露了中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及摘要（修订稿）。具体内容于 2023 年10月13日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2023年10月16日，上市公司2023年第一次临时股东大会审议通过《关于公司重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重组相关的议案，具体内容于 2023 年10月17日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、本次交易的进展情况

自本次交易预案披露以来，公司积极推进本次交易的各项工作。目前，公司已向深圳证券交易所提交了本次重组申请材料，因涉及部分事项，公司正在按规定补正材料。

四、风险提示

1、公司就本次重大资产重组于巨潮资讯网披露了《中国中期重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告,在该等公告文件中公司披露的风险因素主要包括本次交易被暂停、中止、取消或终止的风险、审批风险、审计、评估工作尚未完成的风险、交易标的权属风险、交易作价尚未确定的风险、行使现金选择权的相关风险、债权人要求提前清偿债务或提供担保的风险等。

2、公司此前启动了重大资产重组即中国中期投资股份有限公司拟资产出售并吸收合并中国国际期货股份有限公司，本次重大资产重组的交易方案已由公司董事会、股东大会审议批准，还需经有关监管部门审批，重组能否获批通过及推进的时间存在重大不确定性。结合目前的进展，公司的重大资产重组事宜预计无法在2023年12月31日前完成，提请广大投资者注意风险。

3、公司因2022年净利润为负且营业收入低于1亿元，公司股票交易自2023年5月起被实施退市风险警示。公司三季报显示，2023年1-9月，公司实现营业收入1,076.40万元，同比下降47.01%；实现归属于上市公司股东的净利润15.46万元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润26.68万元，如公司2023年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或出现《股票上市规则》规则的退市情形，公司股票将被终止上市，提请广大投资者注意风险。

4、公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》等，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的公告为准。公司本次交易事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司

董事会

2023年12月22日

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