证监会发布10起投资者保护典型案例|证监会_新浪财经

　　5月15日，证监会发布10起投资者保护典型案例，其中包括全国首例落实民事赔偿责任优先证券侵权案等3起“首例案件”。

　　这3起首例分别为：全国首例落实民事赔偿责任优先证券侵权案“鲜言操纵证券市场案”、首例投保机构股东代位诉讼案“大智慧（601519）董监高损害公司利益案”、新证券法实施后备案制下首例会计师事务所执业丧失独立性未勤勉尽责案“堂堂会计师事务所案”。

　　这3起案例均公布了案件的最新进展。以“大智慧董监高损害公司利益案”为例，该案是全国首例由投保机构提起股东代位诉讼，也是上市公司因证券欺诈被判令承担民事赔偿责任后，全国首例投保机构提起向公司董监高追偿的案件。

　　据悉，今年2月，“大智慧董监高损害公司利益案”调解结案，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案衍生诉讼大智慧诉董监高追偿案当庭顺利调解，两案大智慧公司共获赔约3.35亿元。证监会表示，该案通过代位诉讼起到了震慑“关键少数”、追“首恶”的积极效果，避免了对上市公司现有股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同要求的具体体现，也是较好平衡上市公司利益和投资者保护的典型案例。

　　证监会发布的其余7起案例分别为：“某破产重整上市公司虚假陈述责任纠纷调解案”“某退市公司虚假陈述责任纠纷调解案”“某新三板退市公司虚假陈述责任纠纷调解案中适用无争议事实记载机制”“浩欧博未按规定披露资金占用行政处罚案”“紫光集团司法重整案”“德奥股份同步推进稽查执法与风险化解工作”“多策并举推动陕西建工（600248）股东兑现业绩承诺”。

　　其中，“浩欧博未按规定披露资金占用行政处罚案”，表明了监管部门对科创板违规“零容忍”的态度。去年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发行政处罚决定书，针对未按规定披露资金占用行为，依法对浩欧博公司及实控人等罚款合计360万元，同时督促实控人及时归还占用资金，并落实“一案双查”要求，对保荐机构持续督导工作勤勉尽责情况进行核查，并对相关责任方采取行政监管措施。

　　证监会认为，该案的查处取得了良好的法律效果和社会效果，有力保障科创板长期健康发展，维护了广大中小投资者的合法权益。