普冉半导体（上海）股份有限公司关于股东减持股份时间过半暨减持进展公告

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-041

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于股东减持股份时间过半暨减持进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况

本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州早月”）持有公司股份940,535股，占公司当前总股本的1.85%，其一致行动人杭州晓月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州晓月”）持有公司股份751,101股，占公司当前总股本的1.48%，一致行动人嘉兴揽月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴揽月”）持有公司股份81,225股，占公司当前总股本的0.16%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴得月”）持有公司股份54,149股，占公司当前总股本的0.11%，以上合计持股占公司当前总股本的3.60%。以上股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股本取得的股份，其中杭州早月及杭州晓月所持有的全部股份均已于2022年08月23日起解除限售上市流通，嘉兴揽月及嘉兴得月所持有的全部股份已于2023年03月20日解除限售上市流通。

● 减持计划的进展情况

1、公司于2023年01月31日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上披露《普冉半导体（上海）股份有限公司关于股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-009），因股东杭州早月、杭州晓月自身资金需求，计划根据市场情况通过集中竞价或大宗交易的方式减持其所持有的公司股份不超过1,691,636股，减持期间为本公告披露3个交易日后的6个月内（2023年02月03日至2023年08月02日），减持期间内减持不超过1,691,636股（杭州早月减持数量减持不超940,535股，杭州晓月减持不超过751,101股），其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内分别减持股份总数不超过公司总股本的1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内分别减持股份总数不超过公司总股本的2%。

2、公司于2023年03月31日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上披露《普冉半导体（上海）股份有限公司关于股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-015），因股东嘉兴揽月、嘉兴得月自身资金需求，计划根据市场情况通过集中竞价的方式减持其所持有的公司股份不超过135,374股，减持期间为本公告披露3个交易日后的6个月内（2023年04月06日至2023年10月05日），其中嘉兴揽月减持数量减持不超81,225股，嘉兴得月减持不超过54,149股，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内分别减持股份总数不超过公司总股本的1%。

上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，不低于公司首次公开发行的发行价（除权除息后）；若在减持计划实施期间公司发生送股、资本公积转增股本、配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量和比例进行调整。

公司于2023年05月04日收到股东杭州早月、杭州晓月发来的《关于股份减持进展的告知函》，截至2023年05月04日，股东杭州早月、杭州晓月累计减持公司股份数量为686,678股（其中杭州早月累计减持332,399股，杭州晓月累计减持354,279股），占公司总股本比例为1.35%，本次减持计划减持的股份时间已过半，减持计划尚未实施完毕。现将相关减持进展具体公告如下：

一、减持主体减持前基本情况

■

注：当前持股股份来源为公司首次公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股本取得的股份，因无法区分IPO前取得和公司实施资本公积转增股本取得的具体股份数量，此处均标示为IPO前取得。

上述减持主体存在一致行动人：

■

注1：本公告所有表格中的数据尾差为数据四舍五入所致。

注2：本表格中持股数量为本次减持计划实施前减持主体及其一致行动人持有股份数量。

二、减持计划的实施进展

（一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：

减持时间过半

■

备注：

1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况；

2、本次变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持计划的实施系因公司股东杭州早月、杭州晓月自身资金需求，不会导致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。

（五）本所要求的其他事项

无

三、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险

本次减持计划系因公司股东杭州早月、杭州晓月自身资金需求而实施的减持。股东杭州早月、杭州晓月的减持计划尚未实施完毕，仍处于减持期间。在减持期间内，股东杭州早月、杭州晓月将根据市场情况、公司股价情况等因素择机选择是否继续实施本次减持计划，减持数量、减持时间及减持价格均存在不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

（三）其他风险

截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2023年5月5日

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-042

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司

股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2023年04月30日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份52,068股，占公司总股本50,720,207股的比例为0.1027%，回购成交的最高价为156.43元/股，最低价为121.53元/股，支付的资金总额为人民币7,412,566.83元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

一、回购股份的基本情况

2022年08月25日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，用于员工持股计划及/或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币3,500万元（含），不超过人民币7,000万元（含），回购价格为不超过人民币240元/股（含）（未除权除息），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。

上述具体内容详见公司分别于2022年08月26日、2022年09月02日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-036）、《普冉半导体（上海）股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-041）。

二、实施回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司截至2023年04月末的回购股份进展情况公告如下：

截至2023年04月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份52,068股，占公司总股本50,720,207股的比例为0.1027%，回购成交的最高价为156.43元/股，最低价为121.53元/股，支付的资金总额为人民币7,412,566.83元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

本次回购股份符合法律法规的规定及公司的回购股份方案。

三、其他事项

公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2023年05月05日

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-043

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于完成董事会、监事会换届选举

暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月7日召开了职工代表大会，于2023年4月28日召开2022年年度股东大会，选举产生了第二届董事会董事及第二届监事会监事。公司于2023年5月4日召开第二届董事会第一次董事会、第二届监事会第一次监事会，选举产生了董事长、董事会专门委员会委员及监事会主席，并聘任了高级管理人员、证券事务代表，现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

(一)董事会选举情况

公司于2023年4月28日召开了2022年年度股东大会，本次股东大会采用累积投票的方式选举王楠先生、李兆桂先生、孙长江先生、陈凯先生担任公司第二届非独立董事，选举蒋守雷先生、陈德荣先生担任第二届董事会独立董事。本次股东大会选举的四名非独立董事和两名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起三年。

第二届董事会董事个人简历详见公司于2023年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-024）。

(二)董事长及专门委员会委员选举情况

公司于2023年5月4日召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》，全体董事一致同意选举王楠先生担任公司董事长，任期为自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

同时，审议通过了《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》，全体董事选举产生了公司第二届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与投资委员会，其成员名单如下：

■

其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事为2人，占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人陈德荣先生为会计专业人士，符合相关法律、法规及《公司章程》及相关制度的规定。各专门委员会委员任期为自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

二、监事会换届选举情况

(一)监事会选举情况

公司于2023年4月7日召开了职工代表大会，选举陈涛先生为公司第二届监事会职工代表监事。公司于2023年4月28日召开了2022年年度股东大会，本次股东大会采用累积投票的方式选举段匡哲先生、冯国友先生担任公司第二届非职工代表监事。

陈涛先生、段匡哲先生、冯国友先生共同组成公司第二届监事会，任期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起三年。

第二届监事会监事个人简历详见公司于2023年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-024）及《普冉半导体（上海）股份有限公司关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2023-025）。

(二)监事会主席选举情况

公司于2023年5月4日召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举陈涛先生担任公司监事会主席，任期为自公司第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

三、高级管理人员聘任情况

(一)高级管理人员聘任情况

公司于2023年5月4日召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书及财务负责人的议案》，同意聘任王楠先生担任公司总经理；同意聘任李兆桂先生、孙长江先生、徐小祥先生、童红亮先生、曹余新先生担任公司副总经理；同意聘任钱佳美女士担任公司董事会秘书、财务负责人。上述高级管理人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

总经理王楠先生，副总经理李兆桂先生、孙长江先生的简历详见公司于2023年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-024）。副总经理徐小祥先生、童红亮先生、曹余新先生及董事会秘书、财务负责人钱佳美女士简历详见附件。

上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。董事会秘书、财务负责人钱佳美女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经通过上海证券交易所备案且无异议。

(二)独立董事意见

公司独立董事对董事会聘任高级管理人员相关事项发表了一致同意的独立意见，认为本次董事会聘任公司高级管理人员的提名、聘任、表决程序符合《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，程序合法有效；所聘任的高级管理人员具备《公司法》等有关法律法规和《公司章程》规定的担任上市公司高级管理人员的任职资格和条件，未发现《公司法》及《公司章程》中规定不得担任高级管理人员的情形，具备相关专业知识和工作经验，能够胜任公司相应岗位的职责要求，其中，所聘任董事会秘书已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经通过上海证券交易所备案且无异议。本次所聘任的人员能够切实履行高级管理人员应履行的各项职责，有利于公司的发展，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情况。

综上，公司独立董事同意聘任王楠先生担任公司总经理；聘任李兆桂先生、孙长江先生、徐小祥先生、童红亮先生、曹余新先生担任公司副总经理；聘任钱佳美女士担任公司董事会秘书、财务负责人。上述高级管理人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

四、证券事务代表聘任情况

2023年5月4日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任袁宜璇女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期为自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。袁宜璇女士具备岗位职责所要求的专业知识和相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，且其已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。袁宜璇女士的简历详见附件。

五、上网公告附件

《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2023年5月5日

高级管理人员简历：

(一)徐小祥：男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学信电系电子工程专业学士学位。2000年7月至2003年4月就职于新思科技股份有限公司，担任资深工程师，2003年4月至2007年9月就职于芯原微电子（上海）有限公司，担任资深工程师，2008年1月至2017年5月就职于上海爱信诺航芯电子科技有限公司，担任总经理助理，2017年5月至今担任公司副总经理，分管工程运营中心。

截至本次董事会召开日，徐小祥先生未直接持有公司股份，通过上海志颀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.97%比例股份。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

(二)童红亮：男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学光电子技术学士学位。2000年9月至2013年6月就职于上海华虹NEC电子有限公司，历任工程师、后端设计经理，2013年6月至2016年4月就职于无锡普雅，担任产品经理，2016年5月加入普冉半导体，2019年6月至今担任公司副总经理，分管产品设计I部。

截至本次董事会召开日，童红亮先生未直接持有公司股份，通过上海志颀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司1.96%比例股份。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

(三)曹余新：男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东师范大学电子学与信息系统学士学位。1996年9月至1997年7月就职于上海华虹微电子有限公司，担任工程师，1997年7月至2016年4月就职于上海华虹NEC电子有限公司及上海华虹宏力半导体制造有限公司，历任工程师、专家工程师，2016年4月至今担任公司副总经理，分管产品设计II部。

截至本次董事会召开日，曹余新先生未直接持有公司股份，通过上海志颀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.89%比例股份。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

(四)钱佳美：女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业学士学位。2007年9月至2010年12月，就职于毕马威华振会计师事务所上海分所，担任审计助理经理，2010年12月至2013年1月，就职于上海华虹NEC电子有限公司资产财务科，担任副科长，2013年1月至2016年6月，就职于上海华虹宏力半导体制造有限公司财务部，担任副科长，2016年7月至2019年5月，就职于上海华虹计通智能系统股份有限公司财务部，担任经理，2019年10月至今担任公司财务负责人兼董事会秘书。

截至本次董事会召开日，钱佳美女士未直接持有公司股份，通过宁波志旭企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.06%比例股份。除此之外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

证券事务代表简历：

(一)袁宜璇：女，1992年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，非职业注册会计师，税务师，已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。2020年5月加入公司，并自2021年8月起至今，担任公司证券事务代表。

袁宜璇女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定中对证券事务代表任职资格的要求。

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-044

普冉半导体（上海）股份有限公司

关于第二届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2023年05月04日以现场及通讯方式召开。会议通知于2023年04月28日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，形成决议如下：

（一）审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》

监事会同意选举陈涛先生为公司第二届监事会主席，任期为自公司第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-043）。

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

2023年05月05日

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