监管追责，十年不晚

　　公司摘牌或换新东家，并不意味着前尘往事一笔勾销。

　　近日，新疆证监局发布处罚决定，对原宏源证券（000562）一保代出具警示函。处罚原因是，其在十年前的一个挂牌项目中未勤勉尽责。十年过去，该公司已经摘牌，保代也换了新东家，仍难逃监管追责！

监管追责 十年不晚

　　4月24日，新疆证监局向亿丰洁净科技江苏股份有限公司（简称“亿丰洁净”）推荐挂牌项目小组负责人郑玥祥下发警示函。警示函显示，郑玥祥在宏源证券任职期间，作为亿丰洁净推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分。

　　记者注意到，亿丰洁净已被股转系统摘牌，郑玥祥与这一项目结缘要追溯至近十年前。公开信息显示，亿丰洁净于2015年挂牌新三板。公司自2017年10月资金周转紧张并受到民间借贷纠纷、合同纠纷等影响，自2017年12月下旬开始停止生产经营。

　　2017年年度，公司年报被出具了无法表示意见，并因此变更为ST亿丰。公司实际控制人等还涉及虚开增值税专用发票、非法吸收公众存款等一系列违法行为。此后，ST亿丰再未编制年报，最终于2022年3月被股转系统摘牌。

　　在亿丰洁净走向摘牌期间，郑玥祥也换了新东家。中证协信息显示，郑玥祥2016年从申万宏源（000166）承销保荐离职并加入国金证券（600109），目前在国金证券正常执业。

　　尽管相关公司已被资本市场踢出局，但新疆证监局仍对这一项目的负责人进行了追责。新疆证监局认为，郑玥祥违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，下称“非公办法”）第六条的规定。按照非公办法第六十二条的规定，新疆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

旧案追责模式显威

　　对郑玥祥的十年追责并非个案。

　　此前的3月16日，证监会发布行政处罚决定，对汪鸣损害基金财产和基金份额持有人利益行为进行行政处罚。

　　罚单显示，2009年2月28日至2013年5月3日期间,汪鸣通过“周某”“叶某蓉”证券账户与富国基金管理的5只基金趋同交易汪鸣所推荐的“中国国贸（600007）”“中信证券（600030）”“阳光城（000671）”等17只股票。

　　从处罚决定来看，当事人的违规时间是2009年2月28日至2013年5月3日，至今已近十年。虽然时间相对久远，但也未能逃脱被监管处罚的结局。

　　业内人士认为，对多年前的违规行为进行追责，不但体现出监管层“零容忍”的坚决态度，更释放出摘牌、离职不是“免罚牌”、对违法违规行为“一个不放过”的鲜明信号，任何不守规矩者都要付出应有的代价。

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