上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-017

上海正帆科技股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次拟上市流通的限售股数量为9,437,854股，限售期为6个月

● 本次上市流通日期为2023年5月4日（限售期届满的次一交易日）

一、本次上市流通的限售股类型

2022年10月11日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349号），公司向特定对象发行人民币普通股9,437,854股，并于2022年10月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。新增股份均为有限售条件流通股，限售期为6个月。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售股股东4名，对应的数量为9,437,854股，占公司股本总数的3.43%。本次战略配售限售股上市流通日期为2023年5月4日（限售期届满的次一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成至本公告披露日，公司因股票期权激励对象自主行权导致总股本数量由268,067,894股增加至274,886,855股，本次上市流通的限售股占股本总数的比例由3.52%变为3.43%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及股东承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。

保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次限售股上市流通数量为9,437,854股，占公司总股本的3.43%。

（二）本次限售股上市流通日期为2023年5月4日（限售期届满的次一交易日）

（三）限售股上市流通明细清单：

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（四）限售股上市流通情况表

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特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2023年4月22日

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