信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)溢价风险提示公告

信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)溢价风险提示公告
2020年05月06日 05:50 中国证券报

原标题:信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)溢价风险提示公告

  近期,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)(场内简称:信诚商品,代码:165513,以下简称“本基金”)溢价幅度较高。特此提示投资者关注本基金二级市场交易价格波动风险以及二级市场交易价格相对基金份额净值持续出现场内高溢价的风险,如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、本基金为上市型开放式基金,除可在二级市场交易外,投资者还可以申购、赎回本基金,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过本基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。根据法律法规及基金法律文件的相关规定,为了本基金的平稳运作,保护基金份额持有人利益,本基金已于2020年4月7日起暂停申购及定期定额投资业务,本基金恢复办理申购及定期定额投资业务的时间将另行公告。

  2、本基金二级市场的交易价格,除受份额净值变化的影响外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。本基金为QDII基金,二级市场交易价格也会受到额度管理与申购限制等因素的影响。

  3、由于前述本基金暂停申购的情形,以及场内价格受跌停板规则限制可能无法及时反映基金净值的大幅波动,当前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。该溢价水平可能大幅波动,给投资者带来基金净值波动风险以外的溢价风险,投资者应避免高溢价买入。请投资者务必关注相关风险,谨慎投资。

  4、截至本公告披露日,本基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年5月6日

提示公告 基金管理人

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