深圳市尚荣医疗股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：002551     证券简称：尚荣医疗    公告编号：2020-053

　　债券代码：128053     债券简称：尚荣转债

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　第六届董事会第五次会议决议公告

　　■

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议，于2020年4月17日以书面、传真及电子邮件的方式发出会议通知和会议议案，并于2020年4月28日18:00在公司会议室以现场方式召开,本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名,公司监事均列席了会议。会议由董事长梁桂秋先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事认真审议，并以记名投票的方式，形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　公司编制的《关于公司前次募集资金使用情况报告》,符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了公司前次募集资金使用情况。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）为此对本报告出具了《深圳市尚荣医疗股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司前次募集资金使用情况报告》和《深圳市尚荣医疗股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　二、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定，对照上市公司非公开发行股票的条件，公司董事会经过对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司符合非公开发行A股股票的各项条件。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　三、逐项审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票方案的议案》

　　公司申请非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”），具体方案如下：

　　（一）发行股票种类及面值

　　本次非公开发行的股票为境内上市的人民币普通股（A 股）。每股股票面值为人民币1.00元。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（二）发行方式和发行时间

　　本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准批复有效期内选择适当时机向特定对象发行A股股票。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（三）发行数量

　　本次非公开发行股票数量合计不超过246,055,429股（含本数），不超过发行前公司总股本的30%。最终发行数量将根据中国证监会的核准，由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司股票在本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票的发行数量上限将进行相应调整。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（四）发行对象和认购方式

　　本次发行对象不超过35名，为符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他境内法人投资者和自然人等合法投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会核准批文后，按照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

　　所有发行对象均以同一价格认购本次发行股票，且均以现金方式认购。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（五）定价基准日

　　本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（六）发行价格及定价原则

　　本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

　　若公司股票在本次非公开发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权、除息事项，本次非公开发行股票的发行价格将进行相应调整。具体调整方法如下：

　　派息/现金分红：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

　　派息/现金分红送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派息/现金分红，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。

　　最终发行价格将在获得中国证监会核准批文后，由公司董事会根据股东大会的授权及中国证监会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（七）限售期

　　本次发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（八）募集资金数量及用途

　　本次非公开发行股票计划募集资金总额不超过58,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金项目的具体投资构成和各部分优先顺序，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（九）公司滚存未分配利润的安排

　　本次发行前滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共同享有。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（十）上市地点

　　上市地点：深圳证券交易所。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（十一）发行决议有效期

　　本次非公开发行方案决议的有效期为本次非公开发行的相关议案提交股东大会审议通过之日起十二个月内。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会逐项审议，并需经中国证监会核准后方可实施。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第五次会议相关议案的独立意见》。

　　四、审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年非公开发行A股股票预案》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第五次会议相关议案的独立意见》。

　　五、审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性研究报告》。

　　六、审议通过《关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的规定，保护中小投资者利益，公司就本次发行对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，并制定了具体的填补回报措施。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告》。

　　七、审议通过了《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于本次非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的规定，保护中小投资者利益，公司就本次发行对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告》。

　　八、审议通过《关于公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划的议案》

　　为维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，进一步明确和完善公司的利润分配政策，增加股利分配决策透明度和可操作性，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定了《深圳市尚荣医疗股份有限公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划》。

　　九、审议通过了《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》

　　按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》关于非公开发行股票的要求，以及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》的相关规定，为了保障公司本次非公开发行的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行的有关事宜，包括但不限于：

　　1、授权董事会办理本次非公开发行申报事项；

　　2、授权董事会根据股东大会审议通过的发行方案和发行时的具体情况制定和实施本次非公开发行的具体方案，包括但不限于确定发行时间、发行对象、具体发行价格、最终发行数量等相关具体事宜；

　　3、授权董事会决定并聘请参与本次非公开发行股票中介机构；

　　4、授权董事会根据证券监管部门的要求制作、修改、报送本次非公开发行的申报材料，回复中国证监会等相关政府部门的反馈意见；

　　5、授权董事会根据本次非公开发行结果，增加公司注册资本、修改公司章程相应条款及办理工商变更登记等相关事宜；

　　6、在本次非公开发行完成后，办理本次非公开发行在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

　　7、授权董事会在法律、法规、证券监管部门对非公开发行股票政策有调整、或市场条件发生变化时（除涉及有关法律、法规和公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外），根据国家有关规定、有关政府部门和证券监管部门的要求（包括对本次非公开发行申请的审核反馈意见）、市场情况和公司实际经营情况，对本次非公开发行方案及募集资金投向进行调整并继续办理本次非公开发行事宜；

　　8、授权董事会在股东大会决议范围内对本次非公开发行募集资金使用项目的具体安排进行调整；

　　9、授权董事会办理与本次非公开发行有关的其他事项；

　　10、上述第5、6项授权自公司股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　十、审议通过了《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案内容详见公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年第三次临时股东大会通知的公告》。

　　特此公告！

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月30日

　　证券代码：002551     证券简称：尚荣医疗    公告编号：2020-054

　　债券代码：128053     债券简称：尚荣转债

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

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　　深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议，2020年4月28日19:00在深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙5路2号尚荣科技工业园会议室召开。本次会议的通知已于2020年4月17日以书面、传真、电邮等方式通知各位监事，本次会议由黄雪莹女士主持，会议应到监事3名，实到监事3名，达到法定人数。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议经审议以举手表决方式通过了如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　经审核，监事会认为公司编制的《关于公司前次募集资金使用情况报告》,符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了公司前次募集资金使用情况。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）为此对本报告出具了《深圳市尚荣医疗股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司前次募集资金使用情况报告》和《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于前次募集资金使用情况的鉴证报告》。

　　二、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定，对照上市公司非公开发行股票的条件，公司董事会经过对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司符合非公开发行A股股票的各项条件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　三、逐项审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票方案的议案》

　　公司申请非公开发行A 股股票（以下简称“本次非公开发行”），具体方案如下：

　　（一）发行股票种类及面值

　　本次非公开发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股）。每股股票面值为人民币1.00元。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）发行方式和发行时间

　　本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准批复有效期内选择适当时机向特定对象发行A股股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）发行数量

　　本次非公开发行股票数量合计不超过246,055,429股（含本数），不超过发行前公司总股本的30%。最终发行数量将根据中国证监会的核准，由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司股票在本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票的发行数量上限将进行相应调整。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（四）发行对象和认购方式

　　本次发行对象不超过35名，为符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他境内法人投资者和自然人等合法投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会核准批文后，按照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

　　所有发行对象均以同一价格认购本次发行股票，且均以现金方式认购。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（五）定价基准日

　　本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（六）发行价格及定价原则

　　本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

　　若公司股票在本次非公开发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权、除息事项，本次非公开发行股票的发行价格将进行相应调整。具体调整方法如下：

　　派息/现金分红：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

　　派息/现金分红送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派息/现金分红，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。

　　最终发行价格将在获得中国证监会核准批文后，由公司董事会根据股东大会的授权及中国证监会的相关规定，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（七）限售期

　　本次发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（八）募集资金数量及用途

　　本次非公开发行股票计划募集资金总额不超过58,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金项目的具体投资构成和各部分优先顺序，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（九）公司滚存未分配利润的安排

　　本次发行前滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共同享有。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　（十）上市地点

　　上市地点：深圳证券交易所。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）发行决议有效期

　　本次非公开发行方案决议的有效期为本次非公开发行的相关议案提交股东大会审议通过之日起十二个月内。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会逐项审议，并需经中国证监会核准后方可实施。

　　四、审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年非公开发行A股股票预案》。

　　五、审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性研究报告》。

　　六、审议通过了《关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的规定，保护中小投资者利益，公司就本次发行对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，并制定了具体的填补回报措施。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告》。

　　七、审议通过了《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于本次非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的规定，保护中小投资者利益，公司就本次发行对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告》。

　　八、审议通过了《关于公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划的议案》

　　为维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，进一步明确和完善公司的利润分配政策，增加股利分配决策透明度和可操作性，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定了《深圳市尚荣医疗股份有限公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　本议案内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市尚荣医疗股份有限公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划》。

　　特此公告！

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　监  事  会

　　2020年4月30日

　　证券代码：002551                证券简称：尚荣医疗             公告编号：2020-055

　　债券代码：128053                 债券简称：尚荣转债

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告

　　■

　　为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的规定，保护中小投资者利益，深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）就本次2020年非公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）对公司主要财务指标的影响及本次发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：

　　一、本次非公开发行对公司主要财务指标的影响测算

　　本次非公开发行股票计划募集资金总额不超过58,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于5G数字手术治疗系统产品产业化项目、一次性医疗防疫防护产品产业化项目、高端骨科耗材产品产业化项目和补充流动资金。

　　（一）主要假设

　　1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、公司经营环境没有发生重大不利变化；

　　2、假设本次发行于2020年11月末实施完毕，该时间仅用于计算本次发行对摊薄即期回报的影响，最终以经中国证监会核准后实际发行完成时间为准；

　　3、假设本次发行最终募集资金总额为58,000.00万元，不考虑发行费用影响；

　　4、在预测公司总股本时，仅考虑本次非公开发行股票的影响，不考虑其他因素所导致的股本变化。假设以公司截至2020年3月31日的总股本820,184,766股为基数测算，本次发行数量为246,055,429股，本次发行完成后公司总股本为1,066,240,195股；

　　5、根据公司2019年度审计报告，公司2019年归属于母公司股东的净利润5,975.89万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为4,753.34万元。假设公司2020年归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与2019年持平；

　　6、在预测公司发行后净资产时，未考虑除本次募集资金和净利润之外的其他因素对净资产的影响；未考虑本次募集资金到账后，对公司经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；

　　7、假设公司2019年度不进行利润分配；

　　8、以上仅为基于测算目的的假设，不代表公司对2020年盈利情况的承诺，亦不代表公司对2020年经营情况及趋势的判断。投资者不应根据上述假设进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担任何责任。

　　（二）对公司主要财务指标的影响

　　基于上述假设，本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响如下：

　　■

　　二、关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示

　　本次发行完成后，公司总股本及净资产规模将有一定幅度的增长。由于募集资金投资项目需要一定的建设期，项目经济效益不能立即体现，从而导致短期内公司的每股收益和净资产收益率存在被摊薄的风险。此外，若本次发行募集资金不能实现预期效益，也将可能导致公司的每股收益和净资产收益率被摊薄，从而降低公司的股东回报。敬请投资者关注即期回报被摊薄的风险。

　　三、本次非公开发行股票的必要性及合理性

　　本次发行募集资金投资项目经过了严格的论证，项目实施有利于进一步提高公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，具有充分的必要性及合理性。具体分析详见《深圳市尚荣医疗股份有限公司关于2020年非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告》。

　　四、本次发行募集资金投资项目与公司现有业务的关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　本次非公开发行股票计划募集资金总额不超过58,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

　　公司主营业务是为客户提供医疗产品产销、医疗服务、健康产业运营三大业务板块，在国内开创了医院建设整体解决方案及医疗系统集成一站式服务的先河，是国内医疗专业服务领域最大的服务商之一。在医疗产品产销板块，公司的主要产品包括医院设备、医疗手术包及手术耗材、防护产品、骨科植入耗材等设备及医用耗材产品。

　　本次募投项目是公司现有主营业务在医疗产品产销板块的延伸和拓展，通过本次募投项目的实施，将强化公司现有主营业务，提升公司的研发实力，扩大公司产品的广度，提升产品的深度，增强公司的市场竞争力和盈利能力，促进公司的长期可持续发展。

　　（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　1、人员储备

　　公司一贯重视对人力资源的开发和管理，经过多年发展，公司培育了一支优秀的专业人才队伍，并在管理方面积累了丰富的经验。公司不断完善人才激励机制，聚集了业内优秀的技术人才，建立了可持续创新的管理团队，为公司搭建了可持续发展的人才基础。公司将根据业务发展需要，继续加快推进人员培养计划，不断增强人员储备，确保募集资金投资项目的顺利实施。

　　2、技术储备

　　公司是国内最早将洁净技术引入医院手术部的企业之一，公司深耕中国医院建设及医疗专业工程领域多年，公司主要技术研发团队稳定，行业经验丰富，能够准确把握行业发展趋势，确保募集资金投资项目的顺利实施。

　　3、市场储备

　　随着公司的发展壮大，公司更加注重营销的精准化，更加重视营销终端及客户的管理，更加注重营销服务和专业化。经过多年的积累和耕耘，公司在国内拥有众多的客户资源，能够获得第一手的行业市场信息，不断推动公司研发及营销策略的优化，在市场竞争中保持优势，确保募集资金投资项目的顺利实施。

　　综上所述，公司本次募集资金投资项目围绕公司现有主营业务展开，在人员、技术、市场等方面均具有较好的基础。随着募集资金投资项目的建设及公司实际情况，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保募集资金投资项目的顺利实施。

　　六、公司采取填补即期回报的具体措施

　　为降低本次发行对公司即期回报的影响，公司拟通过加强募集资金管理、通过业务升级提高公司市场竞争力和持续盈利能力及进一步完善现金分红政策，增加对股东的回报等措施，降低本次发行对公司即期收益的摊薄影响。

　　（一）加强募集资金的管理，防范募集资金使用风险

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定并修订了《募集资金管理制度》。

　　为保障公司规范、有效使用募集资金，本次募集资金到位后，公司将严格按照上述规定，管理本次募集的资金，将定期检查募集资金使用情况，加强对募投项目的监管，保证募集资金按照约定用途合理规范的使用，防范募集资金使用的潜在风险。

　　（二）加快募投项目投资进度，提高募集资金使用效率

　　本次募集资金到位前，公司将积极调配资源，充分做好募投项目开展的筹备工作；本次募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目实施，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期收益，维护全体股东的长远利益，降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。

　　（三）严格执行现金分红政策，强化投资者回报机制

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43号）等规定以及《上市公司章程指引（2016年修订）》的精神，公司已修订《公司章程》，进一步明确了公司利润分配条件，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。

　　为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策机制，积极合理地回报投资者，便于投资者形成稳定的回报预期，公司制定了《深圳市尚荣医疗股份有限公司未来三年（2020－2022年）股东回报规划》，该规划明确了公司2020年至2022年分红回报规划的制定原则和具体规划，通过制定未来三年的股东回报规划，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。本次非公开发行完成后，公司将严格执行现金分红政策，在符合利润分配条件的情况下，积极落实对股东的利润分配，努力提升对股东的回报。

　　（四）持续完善公司治理，为公司发展提供制度保障

　　公司将严格遵循《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

　　七、公司董事、高级管理人员及控股股东承诺

　　（一）公司全体董事、高级管理人员承诺

　　为贯彻执行相关规定和文件精神，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作出以下承诺：

　　“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；

　　3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、承诺如公司未来实施股权激励方案，则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、本承诺函出具日后至本次非公开发行实施完毕前，若中国证券监督管理委员会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺函相关内容不能满足中国证券监督管理委员会等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺函；

　　7、本人承诺将切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺事项，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

　　作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”

　　（二）公司控股股东承诺

　　为贯彻执行相关规定和文件精神，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人梁桂秋先生对公司填补回报措施能够得到切实履行承诺如下：

　　“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

　　2、自本承诺出具日至公司2020年非公开发行A股股票实施完毕前，若中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。

　　3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施；若本人违反该等承诺并给公司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。”

　　特此公告。

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　董   事   会

　　2020年4月30日

　　证券代码：002551     证券简称：尚荣医疗    公告编号：2020-057

　　债券代码：128053     债券简称：尚荣转债

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议投资者尽量通过网络投票方式参与投票表决；参加现场会议的投资者务必采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》，现就召开2020年第三次临时股东大会相关事项通知如下：

　　一、本次股东大会召开的基本情况

　　1、会议召开届次：本次股东大会为2020年第三次临时股东大会。

　　2、会议召集人：公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》，董事会召集召开本次股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2020年5月18日（星期一）下午14:30；

　　（2）网络投票时间：2020年5月18日当天；

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月18日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月18日上午9∶15至2020年5月18日下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，为配合政府控制人员流动、减少人群聚集、保护股东健康，公司建议各位股东尽量选择通过网络投票方式参与本次股东大会。

　　特别提示：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟现场参加会议的股东及股东代理人须提前（5月14日14:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。为保护股东健康、防止病毒扩散，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩，做好往返途中的防疫措施。

　　本次股东大会提供网络投票方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2020年5月12日。

　　7、出席对象：

　　（1）截止2020年5月12日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东或其代理人，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾；

　　8、现场会议召开地点：深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙5路2号尚荣科技工业园尚荣医疗会议室。

　　二、会议主要议题

　　（一）本次会议审议以下议案：

　　1、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

　　2、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

　　3、审议《关于公司本次非公开发行A 股股票方案的议案》；

　　（1）发行股票种类及面值

　　（2）发行方式和发行时间

　　（3）发行数量

　　（4）发行对象和认购方式

　　（5）定价基准日

　　（6）发行价格及定价原则

　　（7）限售期

　　（8）募集资金数量及用途

　　（9）公司滚存未分配利润的安排

　　（10）上市地点

　　（11）发行决议有效期

　　4、审议《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》；

　　5、审议《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》；

　　6、审议《关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》；

　　7、审议《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于本次非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》

　　8、审议《关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》；

　　9、审议《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》。

　　（二）披露情况

　　上述议案经公司第六届董事会第五次会议审议通过。相关内容详见2020年4月30日在公司指定信息披露报刊巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上披露的相关公告。

　　以上议案审议中，第1项议案属于普通表决，应当由出席股东大会的股东（包括代理人）所持表决权的半数通过；第2至9项议案属于特别表决，应当由出席股东大会的股东（包括代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　根据《公司章程》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，上述第2至9项议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者及对单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示意表：

　　■

　　四、本次股东大会会议登记事项

　　（一）公司为参加本次股东大会现场会议的股东办理预登记手续：

　　1、登记时间：2020年5月14日上午9:30至-12:00,下午14:00至17:00。

　　2、登记地点及联系方式：深圳市龙岗区宝龙5路2号尚荣科技工业园尚荣医疗证券部。

　　联系人：陈凤菊、欧阳韵寒

　　联系电话：0755-82290988

　　传 真：0755-89926159

　　邮 箱：gen@glory-medical.com.cn

　　邮编：518116

　　3、登记方式：股东本人（或代理人）亲自登记或用信函、传真方式登记。

　　（二）参加股东大会所需的文件、凭证和证件

　　1、股权登记日在册的符合参会条件的法人股股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、法定代表人身份证明书和持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议,应出示本人身份证、法定代表人身份证、法定代表人签署并加盖法人印章的授权委托书、法定代表人身份证明书和持股凭证（或股东证明）。

　　2、股权登记日在册的符合参会条件的个人股股东亲自出席会议的,应出示本人身份证和持股凭证（或股东证明）；委托代理人出席会议的,应出示委托人身份证复印件、持股凭证（或股东证明）、有委托人亲笔签署的授权委托书（授权委托书样式附后,下同）和代理人本人身份证。

　　（三）其他事项：

　　1、公司不接受电话登记。

　　2、本次股东大会现场会议会期半天，参加现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按另行通知进行。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http//wltp.cninfo.com.cn），网络投票具体操作流程详见附件一。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会第五次会议决议。

　　2、第六届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　附件：

　　附件一：网络投票的程序；

　　附件二：参会股东登记表；

　　附件三：授权委托书。

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月30日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称。

　　投票代码为“362551”，投票简称为“尚荣投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月18日上午9:15时，结束时间为2020年5月18日下午15:00时。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　参会股东登记表

　　本人/本单位兹登记参加深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年第三次临时股东大会。

　　姓名/单位名称：

　　证券账户卡号码：

　　身份证号码/单位营业执照号码：

　　持股数量（股）：

　　联系地址：

　　联系电话：

　　股东姓名/名称：                                          （签字/盖章）

　　年   月   日

　　附件三

　　授权委托书

　　兹委托             先生（女士）代表我单位（个人）出席深圳市尚荣医疗股份有限公司于2020年5月18日召开的2020年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受委托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。本人（或本单位）对下述议案的投票意见如下：

　　■

　　注：

　　1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

　　2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

　　3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　4、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　委托人股东账户：                         委托人持有股数：

　　股委托人身份证号码（或营业执照注册号）：

　　受托人（签名）:                          受委托人身份证号：

　　委托人姓名或名称（盖章）：

　　委托日期：     年   月   日

　　证券代码：002551           证券简称：尚荣医疗         公告编号：2020-056

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

　　■

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应的整改情况说明如下：

　　一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

　　1、2017年5月8日收到深圳交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市尚荣医疗股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第54号）；

　　2、2017年5月23日收到深圳交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市尚荣医疗股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第67号）；

　　公司对上述监管函所提到的问题均按时向深圳证券交易所进行了解释说明并作书面回复。

　　除上述深圳证券交易所出具的监管函外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

　　特此公告

　　深圳市尚荣医疗股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月30日