上海浦东发展银行股份有限公司关于调整优先股一期票面股息率的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　调整前浦发优1的票面股息率为：6.00%

　　调整后浦发优1的票面股息率为：5.58%

　　根据《上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月3日非公开发行的首期1.5亿股优先股（以下简称“浦发优1”，代码“360003”）采用分阶段调整的票面股息率，以5年为一个股息率调整期，即在一个5年的股息率调整期内以固定股息率支付股息。浦发优1的首个股息率调整期满5年结束，根据《募集说明书》的相关条款，现对浦发优1的第二个股息率调整期的票面股息率进行调整。

　　本次浦发优1第二个股息率调整期的重定价日为2019年12月3日，票面股息率的确定方式为根据本次重定价日的基准利率加首次定价时所确定的固定溢价得出。其中，本次重定价日基准利率为重定价日（2019年12月3日）前20个交易日（不含重定价日当日）中央国债登记结算有限责任公司编制的中债银行间固定利率国债到期收益率曲线（目前在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）公布）中，待偿期为5年的国债收益率算术平均值（即3.02%，四舍五入计算到0.01%）。首次定价时所确定的固定溢价为2.56%。

　　据此，根据本次重定价日基准利率调整后，浦发优1第二个股息率调整期的基准利率为3.02%，固定溢价为2.56%，票面股息率为5.58%，起息日为2019年12月3日，股息每年支付一次。

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司董事会

　　2019年12月3日