新智认知数字科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告_新浪财经

原标题：新智认知数字科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　证券代码：603869 证券简称：新智认知公告编号：临2019-064

　　新智认知数字科技股份有限公司

　　2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，新智认知数字科技股份有限公司（以下简称“新智认知”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，结合公司《募集资金管理制度》，将2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告情况汇总如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）前次募集资金金额使用情况说明

　　截至2018年12月31日，公司2015年首次公开发行股票募投项目已全部完工，且已按照第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议决议，将剩余的募集资金合计1,049.25万元（包括已计入募集资金专户理财收益523.91万元、利息扣除手续费后净收入66.05万元）划转至公司一般账户用于永久补充流动资金（其中将按照合同约定如期支付船舶质保金646万元，节余募集资金全部用于日常经营使用），并已注销首次发行的全部募集资金账户。

　　国海证券股份有限公司针对公司2015年IPO募集资金存放与使用情况出具了《关于新智认知数字科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书》认为，新智认知本次首次公开发行股票并上市募集资金的存放与使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司严格遵守《募集资金管理办法》，有效执行三方监管协议，对募集资金进行专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

　　（二）2016年非公开发行股票募集资金情况

　　（1）实际募集资金金额及到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北部湾旅游股份有限公司向博康控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016] 1372号）核准，本公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）50,025,011股募集配套资金，发行价格为每股19.99元，募集资金总额为100,000万元。

　　上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第110ZA0612号验资报告验证。

　　（2）以前年度、本期使用金额及当前余额

　　为提高募集资金使用效率，减少短期融资，降低财务成本，公司于2018年4月10日经第三届董事会第八次会议审议通过《公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智认知数据服务有限公司（以下简称“新智数据”）及其下属子公司，使用不超过人民币2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过 12 个月；新智数据及其下属子公司已于2019年4月2日将上述募集资金全部归还至募集资金专用账户。

　　2018年6月21日经第三届董事会第十一次会议审议通过《公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子公司，使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起计算不超过 12 个月；新智数据及其下属子公司已于2019年6月20日分别将上述募集资金全部归还至募集资金专用账户。

　　报告期内，公司于2019年4月4日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子公司，在确保不影响募投项目建设的前提下，使用不超过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自审议通过之日起计算不超过12个月； 2019年6月27日经第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司新增使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意全资子公司新智数据及其下属子公司，在确保不影响募投项目建设的前提下使用不超过5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自审议通过之日起计算不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。

　　截止2019年 6月30日，新智数据已使用补流款项累计达到人民币1.45亿元，其中支付分包工程款4,500万元，设备采购款1亿元。已归还补流款4,000万元，剩余未归还补流款10,500万元

　　截至2019年6月30日，本公司非公开发行股票募集资金累计投入81,208.89万元。尚未使用的募集资金余额为19,519.94万元（包括已计入募集资金专户利息扣除手续费后净收入728.83万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度经公司第一届董事会第十一次会议、2011年度股东大会审议通过，后经2017年8月3日召开的第三届五次董事会、2017年8月25日召开的2017年第三次临时股东会审议修订。

　　根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2015年3月19日，本公司就2015年IPO募集资金与开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监管协议》；2016年12月20日、2017年8月9日，本公司就2016年非公开发行募集资金与开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

　　截至2019年6月30日，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2019年6月30日，2016年非公开募集资金具体存放情况如下：

　　（单位：人民币元）

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　　（说明：上表存储余额中，已计入募集资金专户存款利息730.38万元，已扣除手续费1.55万元。）

　　三、本半年度募集资金的实际使用情况

　　半年度募集资金实际使用情况，详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》的相关规定真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。