快克智能装备股份有限公司董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

原标题：快克智能装备股份有限公司董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：603203                       证券简称：快克股份                 公告编号：2019-050

　　快克智能装备股份有限公司

　　董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　快克智能装备股份有限公司（以下简称“本公司或公司”）根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，编制了2019年半年度（即2019年1月1日至6月30日，以下简称“报告期或本期”）募集资金存放与使用情况的专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2016]2358号”文《关于核准常州快克锡焊股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,300万元，每股面值1元，实际发行价格每股16.50元，募集资金总额为人民币 379,500,000.00元，扣除发行费用人民币29,440,000.00元后，实际募集资金净额为人民币350,060,000.00元。上述募集资金已于2016年11月2日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年11月2日出具“XYZH/2016SHA20237”号验资报告验证。

　　（二）募集资金以前年度使用金额

　　截至2018年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：

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　　（三）募集资金本期使用金额及报告期末余额

　　截至报告期末，公司募集资金使用情况如下：

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　　注：公司于2019年4月26日召开第三届董事会第二次会议、2019年5月20日召开2018年年度股东大会审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 27,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。截至2019年6月30日，本公司理财产品结余为26,500.00万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制订了《快克智能装备股份有限公司募集资金管理及使用制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司在中国银行股份有限公司常州武进支行、中国建设银行股份有限公司常州武进支行开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储和使用，并于2016年10月31日与上述银行及保荐机构中银国际证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至报告期末，募集资金存储情况如下：

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　　注：募集资金投资项目之“研发中心项目”截至2019年4月16日已基本完成建设并达到可使用状态，根据公司于2019年5月20日召开的2018年年度股东大会审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将节余募集资金转入公司自有资金户，用于日常经营活动，并于2019年6月21日办理完毕“研发中心项目”募集资金专户（开户银行名称：中国建设银行股份有限公司常州武进支行；专户账号：32050162673600000339）的注销手续，公司与保荐机构中银国际证券股份有限公司同中国建设银行股份有限公司常州武进支行就募集资金专户签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　三、本期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年上半年公司募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1。

　　（二）节余募集资金使用情况

　　截至2019年4月16日募集资金投资项目之“研发中心项目”已基本完成建设并达到可使用状态，公司于2019年4月26日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司该募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常经营活动。独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见。该议案已经2018年年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年4月27日披露的《快克股份关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-025）。

　　公司于2019年6月21日办理完毕“研发中心项目”募集资金专户（开户银行名称：中国建设银行股份有限公司常州武进支行；专户账号：32050162673600000339）的注销手续，公司与保荐机构中银国际证券股份有限公司同中国建设银行股份有限公司常州武进支行就募集资金专户签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2018年4月27日公司召开的第二届董事会第十五次会议和2018年5月18日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币30,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为能够提供保本承诺的金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用，决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起十二个月。独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意的意见。

　　2019年4月26日公司召开的第三届董事会第二次会议和2019年5月20日召开2018年年度股东大会审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币27,000.00万元的闲置募集资金购买能够提供保本承诺的金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行结构性存款。在决议有效期内，资金可以在上述额度内滚动使用。决议有效期自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意的意见。

　　报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

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　　注：报告期内，公司累计收到理财收益5,487,123.29元（含税），截至2019年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期金额为26,500.00万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司未变更募集资金项目的资金使用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。

　　快克智能装备股份有限公司董事会

　　二〇一九年八月

　　附件1:

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　　注2：“募集资金承诺投资总额”指公司原计划各项目投入的募集资金金额。