广发证券股份有限公司关于对身份信息存疑的客户账户采取休眠、限制措施的公告

　　尊敬的投资者：

　　为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求，有效保障投资者权益，广发证券股份有限公司（以下简称“我公司”）持续推进客户身份信息完善及账户实名制管理工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规规定，我公司于2019年8月起将分批对在我公司留存的身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。

　　一、账户休眠和限制处理

　　（一）对于同时满足以下条件的客户账户将采取休眠处理

　　1、在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实、留存证件已失效、或存在其他账户实名制管理异常情况。客户身份信息包括但不限于自然人客户姓名、性别、国籍、职业、证件地址、联系地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、证件号码、证件有效期；非自然人客户的名称、注册地址、行业类别、注册资本、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人及授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等；

　　2、近三年内无任何交易或转账记录；

　　3、截至2019年8月12日，在我公司的客户账户证券资产余额为0，总资产不超过100元人民币。

　　客户账户被休眠后，将无法进行交易和资金转账。

　　（二）对于以下客户账户将进行限制

　　不满足上述客户账户休眠标准，但客户账户存在客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的，公司将对客户账户采取包括不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤指定、限制销户等限制措施。

　　二、执行时间

　　我公司将于2019年8月起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

　　三、客户账户休眠和限制的后续处理

　　当您的账户被采取休眠或限制措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。对于符合条件的自然人客户也可通过我司易淘金APP、网上营业厅办理身份信息更新或进行休眠账户激活，经审核后我们将为您解除账户限制。

　　如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线（020）95575。感谢您的支持与配合。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司 

　　2019年8月19日