山东华鹏玻璃股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|山东华鹏_新浪财经

山东华鹏玻璃股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603021 证券简称：山东华鹏公告编号：临2019-011

　　山东华鹏玻璃股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　1、首次公开发行股票

　　2015年4月，经中国证监会《关于核准山东华鹏玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕538 号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,640 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 8.73 元，募集资金总额 23,047.20 万元，扣除各项发行费用 3,705.93 万元后，实际募集资金净额为 19,341.27 万元。由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天圆全验字[2015]000017号）进行了审验。上述募集资金已于 2015 年 4 月 20日全部到位。截止2016年12月31日，本次募集资金已使用193,458,374.77元(募集资金专户孳生利息扣除手续费后的净额为50,215.88元，其中用于募集资金项目资金为45,674.77元)，余额为4,541.11元，已于2016年3月17日转入中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行基本账户，账号为1614028609022105656，上述募集资金账户已注销。

　　2、非公开发行股票

　　2016年6月，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东华鹏玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]768号）核准，共发行新股 17,656,950股，每股发行价格为35.68 元，募集资金总额为 629,999,976.00元，扣除发行费用20,602,355.76元，募集资金净额为609,397,620.24元。上述募集资金到位情况经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天圆全”）验证，并出具《验资报告》（天圆全验字[2016] 000025号）。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。截止2018年12月31日，本次募集资金已使用442,455,682.44元，用于永久补充流动资金170,886,329.85元(其中，募集资金专户孳生利息扣除手续费后的净额为3,944,392.05元)，上述募集资金账户已注销。

　　单位：元

　　■

　　注：募集资金总额含发行费，永久补充流动资金总额中包含理财投资收益及银行利息扣除手续费后净额3,944,392.05元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

　　为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资人的权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理。

　　（二）募集资金专户存储及监管情况

　　1、首次公开发行股票

　　公司于2015年4月15日为公开发行股票募集资金开设了三个募集资金专用户，分别为中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行、威海市商业银行股份有限公司石岛支行、中国光大银行烟台分行（以下简称“募集资金专户存储银行”），。公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上述三家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。

　　截止2016年3月17日，公司将中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行、威海市商业银行股份有限公司石岛支行、中国光大银行烟台分行开设的募集资金专项账户余额共4,541.11元全部转入中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行基本账户，账号为1614028609022105656，同日，募集资金专项账户办理销户。2016年3月17日，销户手续完成。

　　2、非公开发行股票

　　公司于 2016年7月1日为非公开发行股票募集资金开设了三个募集资金专用户，分别为上海浦东发展银行股份有限公司威海荣成支行、威海市商业银行股份有限公司石岛支行、中国民生银行股份有限公司威海荣成支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）。公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上述三家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。截止2018年12月31日，本次募集资金已使用442,455,682.44元，余额为170,886,329.85元（根据2018年10月10日，公司召开第六届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”部分募集资金17,000万元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。)。截至2018年12月31日募集资金专项账户全部办理销户,公司将威海市商业银行股份有限公司石岛支行、中国民生银行股份有限公司、威海荣成支行上海浦东发展银行股份有限公司、威海荣成支行余额共计12,129.19元全部转入中国工商银行股份有限公司荣成石岛支行基本账户，账号为1614028609022105656。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至 2018年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　四、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行股票

　　公司首次公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入187,261,700.00元，于2015年4月28日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于“使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换前期已预先投入的自筹资金187,261,700.00元，此次置换情况已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具天圆全专审字[2015] 000623号《专项鉴证报告》。

　　2、非公开发行股票

　　公司非公开发行募集资金投资项目先期用自筹资金投入295,705,276.68元，于2016年7月3日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金295,705,276.68元置换前期已预先投入的自筹资金。此次置换情况已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具天圆全专审字【2016】第001145号《专项鉴证报告》。

　　五、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果

　　2017年10月31日，公司召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将上述资金用于补充流动资金，使用效果良好。

　　2018年6月8日，公司召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金7,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　2018年10月10日，公司召开第六届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更“甘肃石岛玻璃有限公司高档玻璃制品建设项目”部分募集资金17,000万元及截至目前募集资金账户余额，用于永久补充流动资金。

　　六、闲置募集资金投资产品情况

　　公司2016年7月18日第六届董事会第三次会议审议通过使用不超过23,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的决议，2016年至2018年12月公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　七、变更募投项目的资金使用情况

　　八、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　山东华鹏玻璃股份有限公司董事会

　　2019年 4月 26日