长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　基金管理人：长盛基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重要提示：

　　本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015年11月25日证监许可〔2015〕2738号《关于准予长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》和中国证监会证券基金机构监管部2016年9月28日机构部函〔2016〕2356号《关于长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》注册募集。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

　　投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和由于本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%产生的特定风险等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年2月22日。有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

　　一、基金合同生效的日期

　　2017年2月22日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：长盛基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

　　办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

　　法定代表人：周兵

　　电话：（010）86497888

　　传真：（010）86497999

　　联系人：张利宁

　　本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，注册资本为人民币18900万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2019年2月22日，基金管理人共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。

　　（二）、主要人员情况

　　1．董事会成员

　　周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。

　　蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。

　　葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。

　　陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

　　钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。

　　陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

　　林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。

　　李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司负责人。

　　张仁良教授，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授，兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。

　　荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。

　　朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。

　　2.监事会成员

　　刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。

　　吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。

　　魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。

　　3．管理层成员

　　周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。

　　林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。

　　杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位, 特许另类投资分析师CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。

　　王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。

　　蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。

　　张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、监察稽核部总监。

　　4、本基金基金经理

　　王超先生，1981年9月出生。中央财经大学硕士，CFA（特许金融分析师），FRM（金融风险管理师)。2007年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工程与量化投资部金融工程研究员等职务。自2011年12月6日起任长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金基金经理，自2015年5月22日起兼任长盛同庆中证800指数型证券投资基金（LOF）基金经理，自2015年6月16日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理，自2015年6月18日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理，自2017年2月22日起兼任长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年5月18日起兼任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，自2017年5月18日起兼任长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金基金经理，自2017年10月9日起兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自2017年10月23日起兼任长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自2017年10月23日起兼任长盛上证50指数分级证券投资基金基金经理，自2018年11月23日起兼任长盛多因子策略优选股票型证券投资基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　王宁先生，副总经理，EMBA。同上。

　　蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。

　　吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。

　　魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。

　　赵楠先生，经济学学士，北京大学光华MBA在读。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　乔培涛先生，清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011年8月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　葛鹤军先生，经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。2018年7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型证券投资基金基金经理。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　三、基金托管人

　　一、基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　二、基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　三、证券投资基金托管情况

　　截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只，QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　四、托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　四、相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　长盛基金管理有限公司直销理财中心

　　地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

　　法定代表人：周兵

　　邮政编码：100029

　　电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910

　　传真：（010）86497997、（010）8649 7998

　　联系人：吕雪飞、张晓丽

　　2、代销机构：

　　(1) 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：朱杰

　　电话：010-66594824

　　传真：010-66594942

　　客户服务电话：95566

　　公司网址：www.boc.cn

　　(2) 包商银行股份有限公司

　　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　联系人：刘芳

　　电话：0472-5189051

　　传真：0472-5189051

　　客户服务电话：95352

　　公司网址：www.bsb.com.cn

　　(3) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：王菁

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　客户服务电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　(4) 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-87050025

　　客户服务电话：95574

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　(5) 青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

　　办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：徐伟静

　　电话：0532-68629925

　　传真：0532-68629939

　　客户服务电话：96588

　　公司网址：www.qdccb.com

　　(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　联系人：胡子豪

　　电话：021—61612165

　　传真：021—63604196

　　客户服务电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　(7) 深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　联系人：凌云

　　电话：0755-89462721

　　传真：0755-86700688

　　客户服务电话：400-999-8800

　　公司网址：http://www.webank.com

　　(8) 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号

　　法定代表人：李建红

　　联系人：季平伟

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195050

　　客户服务电话：95555

　　公司网址：www.cmbchina.com

　　(9) 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　联系人：刘秀宇

　　电话：010-66107909

　　传真：010-66107914

　　客户服务电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　(10) 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　联系人：李紫钰

　　电话：010-85108753

　　传真：010-85109219

　　客户服务电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　(11) 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：王晓琳

　　电话：010-89937325

　　传真：010-85230049

　　客户服务电话：95558

　　公司网址：bank.ecitic.com

　　(12) 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　客户服务电话：400-800-1001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　(13) 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：蔡霆

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451958

　　客户服务电话：400-651-5988

　　公司网址：www.bhzq.com

　　(14) 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：杨泽柱

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579或4008-888-999

　　公司网址：www.95579.com

　　(15) 德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：姚文平

　　联系人：朱磊

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：400-888-8128

　　公司网址：www.tebon.com.cn

　　(16) 第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　电话：（0755）23838750

　　传真：（0755）23838701

　　客户服务电话：400-888-1888

　　公司网址：www.fcsc.com

　　(17) 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　客户服务电话：95360

　　公司网址：www.nesc.cn

　　(18) 东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客户服务电话：95531、400-8888-588

　　公司网址：www.longone.com.cn

　　(19) 东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：夏锐

　　电话：010-66559079

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：400-888-8993

　　公司网址：www.dxzq.net

　　(20) 东莞证券股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　联系人：乔芳

　　电话：0769-22100155

　　传真：0769-22119426

　　客户服务电话：0769-961130

　　公司网址：www.dgzq.com.cn

　　(21) 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　　法定代表人：高利

　　联系人：丁敏

　　电话：010-59355997

　　传真：010-57398130

　　客户服务电话：95571

　　公司网址：www.foundersc.com

　　(22) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：李芳芳

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　客户服务电话：400-888-8788

　　公司网址：www.ebscn.com

　　(23) 广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　客户服务电话：020-961303

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　(24) 国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：李春涛

　　电话：010-84183226

　　传真：010-84183311

　　客户服务电话：400-818-8118

　　公司网址：www.guodu.com

　　(25) 国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：95310

　　公司网址：www.gjzq.com.cn

　　(26) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：（021）62580818-213

　　传真：（021）62569400

　　客户服务电话：95521

　　公司网址：www.gtja.com

　　(27) 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：周杨

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　客户服务电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　(28) 国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　法定代表人：蔡咏

　　联系人：李蔡

　　电话：0551-62207323

　　传真：0551-62207322

　　客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777

　　公司网址：www.gyzq.com.cn

　　(29) 华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人：范超

　　电话：0551-65161821

　　传真：0551-65161672

　　客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）

　　公司网址：www.hazq.com

　　(30) 华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗锐

　　电话：（0591）87383600

　　传真：（0591）87383610

　　客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　(31) 华龙证券股份有限公司

　　注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

　　办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931-8888088

　　传真：0931-4890515

　　客户服务电话：4006898888、0931-95368

　　公司网址：www.hlzqgs.com

　　(32) 华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：宋德清

　　联系人：黄恒

　　电话：010-58568235

　　传真：010-58568062

　　客户服务电话：010-58568118

　　公司网址：www.hrsec.com.cn

　　(33) 华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：021-54967552

　　电话：021-64339000

　　传真：021-54967032

　　客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　公司网址：www.cfsc.com.cn

　　(34) 联讯证券股份有限公司

　　注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

　　办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：郭晴

　　电话：0752-2119391

　　传真：0752-2119369

　　客户服务电话：95564

　　公司网址：www.lxsec.com.cn

　　(35) 平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：石静武

　　电话：021-20631117

　　传真：0755-82435367

　　客户服务电话：95511-8

　　公司网址：www.pingan.com

　　(36) 山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：400-666-1618、95573

　　公司网址：www.i618.com.cn

　　(37) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　电话：021-53686888

　　传真：021-53686100-7008

　　客户服务电话：400-891-8918

　　公司网址：www.shzq.com

　　(38) 申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　电话：0991-2307105

　　传真：010-88085195

　　客户服务电话：400-800-0562

　　公司网址：www.hysec.com

　　(39) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：陈宇

　　电话：021-33388214

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：400-889-5523

　　公司网址：www.swhysc.com

　　(40) 太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：陈征

　　电话：010-88321882

　　传真：010-88321763

　　客户服务电话：0871-68885858-8152

　　公司网址：www.tpyzq.com

　　(41) 五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

　　法定代表人：赵立功

　　联系人：濮耘瑶

　　电话：0755-82545596

　　传真：0755-82545500

　　客户服务电话：400-184-0028

　　公司网址：www.wkzq.com.cn

　　(42) 西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：刘莹

　　电话：029-87406649

　　传真：029-87406710

　　客户服务电话：95582

　　公司网址：www.westsecu.com

　　(43) 西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客户服务电话：400-809-6096

　　公司网址：www.swsc.com.cn

　　(44) 湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　联系人：李欣

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　客户服务电话：95351

　　公司网址：www.xcsc.com

　　(45) 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客户服务电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　(46) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943237

　　客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　(47) 浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：陈姗姗

　　电话：021-80108643

　　传真：021-80106010

　　客户服务电话：95345

　　公司网址：www.stocke.com.cn

　　(48) 中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：杨涵宇

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　客户服务电话：400-910-1166

　　公司网址：www.cicc.com.cn

　　(49) 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　客户服务电话：4008-888-888或95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(50) 中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

　　法定代表人：黄扬录

　　联系人：罗艺琳

　　电话：0755-82570586

　　传真：0755-82960582

　　客户服务电话：95329

　　公司网址：www.zszq.com

　　(51) 中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市经七路86号

　　办公地址：济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：许曼华

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315137

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：www.zts.com.cn

　　(52) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　电话：010-85156310

　　传真：010-65182261

　　客户服务电话：400-888-8108

　　公司网址：www.csc108.com

　　(53) 中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：010-60833754

　　传真：010-57762999

　　客户服务电话：400-990-8826

　　公司网址：www.citicsf.com

　　(54) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：刘晓明

　　电话：0531-89606165

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　(55) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：郑慧

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60836029

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　(56) 北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　客户服务电话：400-0618-518

　　公司网址：https://danjuanapp.com

　　(57) 北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　联系人：张林

　　电话：010-85594745

　　传真：010-85932427

　　客户服务电话：400-066-8586

　　公司网址：www.igesafe.com

　　(58) 北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　联系人：姜英华

　　电话：13501150580

　　传真：010-82055860

　　客户服务电话：4006236060

　　公司网址：www.niuniufund.com

　　(59) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　联系人：陈霞

　　电话：15249236571

　　传真：010-53509643

　　客户服务电话：400-8980-618

　　公司网址：www.chtwm.com

　　(60) 北京恒宇天泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

　　办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）9层

　　法定代表人：梁越

　　联系人：李晨

　　电话：15210266234

　　传真：010-84259261

　　客户服务电话：400-188-8848

　　公司网址：https://www.1314fund.com

　　(61) 北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：陈铭洲

　　电话：010-65951887

　　传真：010-65951887

　　客户服务电话：400-618-0707

　　公司网址： http://www.hongdianfund.com

　　(62) 北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：熊小满

　　电话：010-56251471

　　传真：010-62680827

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　(63) 北京君德汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

　　法定代表人：李振

　　联系人：朱艳平

　　电话：15701002573

　　传真：010-65174172

　　客户服务电话：400-829-1218

　　公司网址：https://www.kstreasure.com

　　(64) 北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

　　法定代表人：江卉

　　联系人：黄立影

　　电话：18612439949

　　传真：010-89188000

　　客户服务电话：95118 , 4000988511

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　(65) 北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

　　法定代表人：许现良

　　联系人：张苗苗

　　电话：15110085067

　　传真：010-87723200

　　客户服务电话：4001-500-882

　　公司网址：https://www.lanmao.com

　　(66) 北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：李超

　　电话：010-56200948

　　传真：010-57569671

　　客户服务电话：400-678-5095

　　公司网址：www.qianjing.com

　　(67) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：王丽敏

　　电话：010-85932810

　　传真：010-59200800

　　客户服务电话：400-819-9868

　　公司网址：www.tdyhfund.com

　　(68) 北京微动利基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

　　法定代表人：季长军

　　联系人：何鹏

　　电话：010-52609656

　　传真：010-51957430

　　客户服务电话： 400-188-5687

　　公司网址：www.buyforyou.com.cn

　　(69) 北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

　　法定代表人：李昭琛

　　联系人：李唯

　　电话：010-62675657、18801226859

　　传真：8610-62676582

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　(70) 北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼1208

　　法定代表人：罗细安

　　联系人：闫丽敏

　　电话：15210998306

　　传真：67000988-6000

　　客户服务电话：67000988-8004

　　公司网址：www.zcvc.com.cn

　　(71) 北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：李晓芳

　　电话：010-59601366转7167

　　传真：0351-4110714

　　客户服务电话：400-818-8000

　　公司网址：www.myfund.com

　　(72) 北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

　　法定代表人：于龙

　　联系人：张喆

　　电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　客户服务电话：4006-802-123

　　公司网址：www.zhixin-inv.com

　　(73) 北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：宋志强

　　电话：010-58170932

　　传真：010-58170840

　　客户服务电话：010-58170761

　　公司网址：http://www.shengshiview.com.cn

　　(74) 大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法定代表人：卜勇

　　联系人：于舒

　　电话：0411-39027828

　　传真：0411-39027835

　　客户服务电话：4000-899-100

　　公司网址：www.yibaijin.com

　　(75) 大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：赵明

　　电话：021-20324069

　　传真：021-20324199

　　客户服务电话：400-928-2266

　　公司网址：www.dtfunds.com

　　(76) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　联系人：张旭

　　电话：010-58160168

　　传真：010-58160173

　　客户服务电话：400-810-5919

　　公司网址：www.fengfd.com

　　(77) 和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：陈慧慧

　　电话：010-85657353

　　传真：010-65884788

　　客户服务电话：400-920-0022

　　公司网址：licaike.hexun.com

　　(78) 济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　客户服务电话：400-673-7010

　　公司网址：www.jianfortune.com

　　(79) 金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107

　　法定代表人：夏予柱

　　联系人：胡明哲

　　电话：028-62825297

　　传真：028-62825327

　　客户服务电话：400-8557333

　　公司网址：http://www.jhjfund.com

　　(80) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　电话：0571-81137494

　　传真：0571-22905999

　　客户服务电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　(81) 南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　联系人：王锋

　　电话：025-66996699-887226

　　传真：025-66008800-887226

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　(82) 诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：余翼飞

　　电话：021-80358749

　　传真：021-38509777

　　客户服务电话：400-821-5399

　　公司网址：https://www.noah-fund.com/

　　(83) 上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：吴艳秋

　　电话：021-2069-1831

　　传真：021-2069-1861

　　客户服务电话：4008202899

　　公司网址：www.erichfund.com

　　(84) 上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：施燕华

　　电话：021-20219988

　　传真：021-20219988

　　客户服务电话：021-2029203

　　公司网址：8.gw.com.cn

　　(85) 上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王诗玙

　　电话：021-20613999

　　传真：021-68596919

　　客户服务电话：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　(86) 上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　联系人：仲秋玥

　　电话：010-88066632

　　传真：010-63136184

　　客户服务电话：400-817-5666

　　公司网址：www.amcfortune.com

　　(87) 上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢2楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：甄宝林

　　电话：8621-54677088

　　传真：8621-54677082

　　客户服务电话：400-821-3999

　　公司网址：https://www.hotjijin.com

　　(88) 上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：吴鸿飞

　　电话：021-6537-0077

　　传真：021-5508-5991

　　客户服务电话：400-820-5369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　(89) 上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：高皓辉

　　电话：021-63333389-239

　　传真：021-63333390

　　客户服务电话：4006-433-389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　(90) 上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈洁

　　电话：021-60195121

　　传真：021-61101630

　　客户服务电话：400-921-7755

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　(91) 上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客户服务电话：400-166-6788

　　公司网址：www.66zichan.com

　　(92) 上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　(93) 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：何薇

　　电话：13391886737

　　传真：021-64385308

　　客户服务电话：95021

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　(94) 上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系人：李娟

　　电话：021-50810687

　　传真：021-58300279

　　客户服务电话：021-50810673

　　公司网址：www.wacaijijin.com

　　(95) 上海万得投资顾问有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　客户服务电话：400-821-0203

　　公司网址：http://www.520fund.com.cn

　　(96) 上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

　　法定代表人：戴新装

　　联系人：江辉

　　电话：021-20538888

　　传真：021-20538999

　　客户服务电话：400-820-1515

　　公司网址：http://www.zhengtongfunds.com

　　(97) 深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　法定代表人：刘鹏宇

　　联系人：刘勇

　　电话：0755-83999907-8814

　　传真：0755-83999926

　　客户服务电话：0755-83999907

　　公司网址：www.fujiwealth.cn

　　(98) 深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客户服务电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　(99) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：马勇

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　传真：010-83363072

　　客户服务电话：4008-166-1188

　　公司网址： http://8.jrj.com.cn

　　(100) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　客户服务电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn

　　(101) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：徐江

　　电话：0411-88891212-119

　　传真：0411-84396536

　　客户服务电话：400-0411-001

　　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　　(102) 泰信财富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

　　法定代表人：李静

　　联系人：张逸伦

　　电话：13810190956

　　传真：无

　　客户服务电话：010-88435555

　　公司网址：www.taixincf.com

　　(103) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：董宣

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　客户服务电话：400-001-1566

　　公司网址：www.yilucaifu.com

　　(104) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　电话：010-52413385

　　传真：010-85800047

　　客户服务电话：400-6099-200

　　公司网址：www.yixinfund.com

　　(105) 浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：蒋雪琦

　　联系人：孙成岩

　　电话：0571-88337717

　　传真：0571-88337666

　　客户服务电话：400-068-0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　(106) 浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴强

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　客户服务电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　(107) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：徐英

　　电话：010-59336539

　　传真：010-59336500

　　客户服务电话：4008-909-998

　　公司网址：www.jnlc.com

　　(108) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：李艳

　　电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　客户服务电话：400-876-9988

　　公司网址：www.zscffund.com

　　(109) 珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客户服务电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　(110) 奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460507

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　二、注册登记机构

　　名称：长盛基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

　　办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层

　　法定代表人：周兵

　　电话：（010）86497888

　　传真：（010）86497999

　　联系人：龚珉

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市海华永泰律师事务所

　　注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

　　办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

　　负责人： 颜学海

　　电话：（021）58773177

　　传真：（021）58773268

　　联系人：张兰

　　经办律师：张兰、梁丽金

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　经办会计师：陈玲、张振波

　　联系人：张振波

　　五、基金的名称

　　本基金名称：长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

　　六、基金的类型

　　基金类型：契约型开放式

　　七、基金的投资目标

　　通过对多种策略超额收益进行历史有效性验证和持续监控，深度挖掘具备阶段性成长机会的上市公司，满足投资人长期稳健的投资收益需求。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的投资比例为股票投资占基金资产的比例为0%-95%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　九、基金的投资策略

　　本基金将充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产配置方法，对不同策略的收益和风险回撤进行动态跟踪和策略敞口调整，谋求基金资产的长期稳定增长。

　　（一）大类资产配置策略

　　本基金管理人将综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析，对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判，根据判断结果进行资产配置及组合的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，动态调整各资产类别的投资比例，控制市场风险，提高配置效率。

　　在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

　　（二）股票投资策略

　　基金管理人主要根据上市公司基本面数据、二级市场交易价格特征、分析师预期信息和行为特征、上市公司行为等数据和信息构建多个量化选股策略，并对组合中的相关策略，定期采用等权重配置进行再平衡，并在此基础上进行优化和调整。

　　1、量化策略构建流程

　　（1）构建理念

　　主要根据上市公司基本面数据、二级市场交易价格特征、分析师预期信息和行为特征、上市公司行为等数据和信息作为量化策略的输入信号。

　　（2）有效性检验标准

　　对量化策略基于历史数据回溯测试的收益进行检验，确保策略在回溯期内能够获得超越无风险收益的绝对收益，并对滚动时间窗口内的策略收益进行显著性检验，避免短期极端收益导致收益“虚高”。

　　（3）相关性检验标准

　　对各量化策略的历史回溯收益和样本外检测数据进行相关性检验，选择相关性较低的策略构建多策略组合。多个策略之间的输入信号具有较低的相关性，有助于保证各个策略的收益保持较低的相关性。

　　2、量化策略相关子策略

　　（1）基于基本面的多因子选股策略

　　基金管理人对上市公司基本面数据进行因子化，并进行了历史回测，选择长期表现稳定的因子作为选股标准，主要选择盈利水平因子、成长性因子、盈利质量因子和估值因子等长期表现较好的因子。

　　（2）基于二级市场交易特征的多因子选股策略

　　基金管理人对二级市场交易特征数据进行因子化，并进行了历史回测，选择长期表现稳定的因子作为选股标准，主要选择股价冲击成本因子、价格弹性因子、价格动量因子、非线性市值等长期表现较好的因子。

　　（3）分析师羊群行为事件驱动策略

　　分析师对股票的推荐行为存在明显的羊群行为特征，会对股价形成持续的推动作用，基金管理人利用这一效应构建了与之相对应的事件驱动策略。

　　（4）上市公司盈利持续高增长事件驱动策略

　　上市公司业绩持续增长是上市公司二级市场价格上涨的最主要原因，基金管理人也基于上述效应构建了相应的事件驱动策略，对发布业绩预增等相关公告的上市公司进行重点跟踪分析和评估。

　　3、量化策略收益跟踪与再平衡

　　基金管理人将对备选策略库中的策略的收益进行持续跟踪，根据信息来源、收益率、相关性筛选在组合中应用的策略。同时对组合相关策略进行日度表现监控，当策略出现明显回撤并超过风控阀值时，降低相应策略的仓位，控制下行风险；当备选策略的表现明显优于当前组合中的策略时，对现有策略进行及时替换。

　　（三）债券投资策略

　　本基金在实际的投资管理运作中，将运用利率配置策略、类属配置策略、信用配置策略、相对价值策略及单个债券选择策略等多种策略，以获取债券市场的长期稳定收益。

　　1、利率配置策略

　　利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过研究分析宏观经济，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

　　2、类属配置策略

　　债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

　　3、信用配置策略

　　信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险。并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资，主要是发现信用风险利差上的相对投资机会，而不是绝对收益率的高低。

　　4、相对价值策略

　　本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。

　　5、单个债券选择策略

　　根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。

　　（四）权证投资策略

　　本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制，具体权证投资的策略是：

　　1、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，利用Black–Scholes模型、二叉树模型及其它权证定价模型计算权证合理价值。

　　2、根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。

　　（五）股指期货投资策略

　　本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。

　　（六）资产支持证券投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　十、基金的业绩比较标准

　　本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%

　　沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持0%-95%的股票资产，其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类金融工具。因此，“沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，无需召开基金份额持有人大会。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

　　十二、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自《长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》，报告截止日：2018年12月31日。本报告中财务资料未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

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　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　注：本基金本报告期末仅持有上述一只债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　注：本基金本报告期末无股指期货投资。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期内未投资股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　注：本基金本报告期末无国债期货投资

　　（3）本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期内未投资国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）根据中兴通讯公告，美国商务部工业与安全局（BIS）于美国时间6月8日通过《关于中兴通讯的替代命令》，批准《替代的和解协议》立即生效。根据协议，中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款，包括在6月8日后60日内一次性支付10亿美元，以及在6月8日后90日内支付至由中兴通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在为期十年的监察期内暂缓执行的额外4亿美元罚款。监察期内，若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和2018年6月8日命令，监察期届满后4亿美元罚款将被豁免支付。在中兴通讯支付罚款后，BIS于7月13日终止了其于4月15日激活的拒绝令，将中兴通讯及中兴康讯从《禁止出口人员清单》移除。

　　中兴通讯是全球四大通信设备商之一，具备全球竞争力，未来将受益于5G大规模建设。基于相关研究，本基金判断，公司从禁止出口名单移除后，公司经营已逐步恢复正常。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其业务合规性以及企业的经营状况。

　　除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

　　（3）其他资产构成

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　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金合同生效以来的业绩如下：

　　■

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　十四、基金费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易或结算费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）在“重要提示”中，更新了有关招募说明书截止日期的描述。

　　（二）更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。

　　（三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。

　　（四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。

　　（五）更新了“第九部分、基金的投资”中的相关内容。

　　（六）更新了“第十部分、基金的业绩”中的相关内容。

　　（七）更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”中的相关内容。

　　（八）更新了“第二十二部分、其他应披露事项”中的相关内容。

　　十六、 签署日期

　　本招募说明书（更新）于2019年4月1日签署。

　　长盛基金管理有限公司

　　2019年4月3日