南粤银行前行长及其配偶涉嫌内幕交易被罚没近1800万

　　涉嫌内幕交易，南粤银行前行长及其配偶被罚没近1800万

　　张晓云

　　除了操纵股票被罚之外，原南粤银行行长李甫曾因关联交易未按规定备案或批准，违反《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，被广东银监局处以警告。

　　银行行长利用贷款关系与内幕信息知情人频繁联络，通过配偶账户买卖股票获利，被证监会罚没近1800万，证监会打击内部交易的力度正在逐步加强。

　　近日，证监会公布的一则行政处罚决定书显示，证监会依法对李甫、刘丹内幕交易宁夏新日恒力（4.360， 0.39， 9.82%）钢丝绳股份有限公司（新日恒力600165）股票行为进行了立案调查、审理。证监会决定没收李甫和刘丹违法所得448.74万元，并处以1346.22万元罚款（没一罚三）。

　　值得注意的是，当事人李甫先后担任过南粤银行行长、副董事长等职，而刘丹则是其配偶。

　　除了操纵股票被罚之外，界面新闻记者还发现，2018年7月，广东银监局披露的一则行政处罚信息显示，李甫因关联交易未按规定备案或批准，被处以警告。

　　广东银监局的罚单显示，李甫违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项，《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十二条、第二十五条、第四十二条第（二）项的相关规定，被处以警告，同时广东南粤银行被处以罚款50万元。

　　公开资料显示，南粤银行前身为湛江市商业银行，是在整合6家城市信用社的基础上于1998年成立，2011年9月经原银监会批准，更名为“广东南粤银行股份有限公司”，董事长为韩春剑。截至2017年12月30日，该行注册资本为75.21亿元。据其2017年年报，该行在湛江下辖有3家直属支行外，在广州、深圳、重庆、长沙等地区已开设13家分行，营业网点已超110家。

　　而此次证监会的罚单显示，李甫与内幕信息知情人虞某明关系密切，且在内幕信息公开前频繁联。李甫与新日恒力实际控制人虞某明相识十多年，关系密切。虞某明旗下多个企业与李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来，南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信，虞某明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞某明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。内幕信息形成后，两人在2015年8月份共联络25次。

　　刘丹系李甫配偶，“刘丹”账户于2009年10月14日开立于光大证券（9.580， 0.30， 3.23%）广东湛江营业部，三方存管银行账户为南粤银行。该账户历来的交易决策由李甫、刘丹单独或共同作出，两人在家沟通股票交易情况。经查，李甫将虞某明拟申请贷款用于并购的信息告诉刘丹，刘丹买入股票后，李甫认为仓位过重提醒刘丹卖出一部分，刘丹与李甫商量时李甫认为股票可以买，故大额买入。

　　“刘丹”账户交易“新日恒力”由刘丹操作电脑或手机下单，下单电脑MAC地址与刘丹提供的电脑MAC地址一致，下单的手机号码为刘丹本人手机号码。“刘丹”账户资金中有61.2万元来自本人名下银行账户及理财账户，有500万元经过多道转账来自上海埃姆依电器有限公司（法定代表人为虞某白，虞某明妹夫，上海中能股东之一），系李甫向虞某明所借。

　　2015年8月8日、11日、12日李甫与虞某明共联络18次，8月13日“刘丹”账户收到虞某明借款500万元，再结合自有资金，于当日全部买入“新日恒力”，成交187，700股，成交金额5，584，510元。8月19日李甫与虞某明短信联络7次。8月20日至24日“刘丹”账户在停牌前共卖出7，700股“新日恒力”，成交金额237，820元。11月19日股票复牌后，11月24日至12月22日“刘丹”账户将所持“新日恒力”全部卖出，成交金额9，229，158元，实际获利4，487，398.72元。

　　综上，“刘丹”账户的资金变化以及交易“新日恒力”的时间与李甫和虞某明联络时间高度一致，与内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合。此外，“刘丹”账户动用大额资金交易单只股票，与以往小额交易且分散持股的习惯不同，交易行为明显异常。

责任编辑：张译文