北京证监局王建平：将加大对质押风险企业支持工作

北京证监局局长王建平

　　新浪财经讯 11月2日上午消息，由人民银行营管部主办的北京深化民营和小微企业金融服务推荐会在北京展览馆9号馆举办，央行副行长朱鹤新、北京市副市长殷勇出席本次推进会。

　　中国证券监督管理委员会北京监管局局长王建平表示，根据最新的统计数据，北京辖区314家上市公司，150余家大股东的股票存在质押情形，融入资金规模超过2300亿，主要是中关村民营高科技公司，而这三百多家上市公司中有一半是中关村民营企业。未来，北京经证监局将继续加大对受困企业再融资的协调，为后续融资提供环境。主要协调解决不提起法律诉讼，不冻结账户，不干扰企业正常经营。鼓励证券公司为上市公司及其大股东化解风险提供专业的投行支持。

　　以下是王建平发言实录：

　　各位企业家，各位金融界的同仁，今天很高兴参加本次北京深化民营和小微企业金融服务推进会，我代表监管局对化解风险的情况跟大家通报一下。

　　去年下半年以来，A股市场增速逐步下移，股权质押的风险显现。应该说质押对上市公司大股东已经成为流动性困难的突出表现。我们对此高度重视，从年初开始展开了一系列工作，协助市区两级政府做了一些安排，应该说有些明显的成效。大致跟大家通报三方面的情况，一是北京辖区上市公司股票质押大致的情况。根据最新的统计数据，北京辖区314家上市公司，150余家大股东的股票存在质押情形，融入资金规模超过2300亿，主要是中关村民营高科技公司。现在三百多家上市公司中有一半是中关村民营企业，这150家左右公司基本都有股权质押的情况。关于资金用途，相信金融界的同行和媒体都比较关心，我们做了一个统计，就是对质押率超过50%的公司资金用途分析，应该讲有13%左右的资金是用于上市公司的发展，比如增发、购并和员工持股资金支持。有85%的质押资金主要用于母公司补充流动资金，参与并购、设立PE基金或者归还借款。只有极少量不超过3%的比例用于企业家个人消费。总体我们看这个资金还是用于实体经济。

　　近期以来，准确来说8月份以来股票市场大幅波动，股票质押风险进一步显现。10月底有30家大股东股权质押超过80%，部分大股东无力赎回，被采取强制平仓或司法冻结措施，对企业的正常经营造成了严重的困难。

　　近期开展工作，年度监管会警示风险，按照刘士余主席年初在证监会监管会提出的要求，我们年初召开了上市公司的监管会，专门重点警示了上市公司可能面临的七个方面的风险。其中包括上市公司严防风险，妥善运用工具，特别是违约风险和大股东高比例质押的风险，我们专门邀请了相关的资产管理公司得上市公司做专门培训，介绍债券违约和股票质押违约后风险。第二持续监测大股东质押情况，多次召开座谈会，反复核对各公司股票质押风险，应该讲保证整个过程中，对所有公司的风险情况把握比较全面。也对各案公司进行调研，指导公司开展自救。

　　第三积极向市区两级政府建立风险化解机制。6月份的时候我们向市政府专门报告民营上市公司的流动性困难和民营上市公司股票质押的风险，这项工作了得到市委市政府的高度重视，陈师长、殷市长开过多次协调会来研究如何快速建立工作机制。同时我们也针对中关村主要是海淀区（因为大量公司集中在海淀区），6月份跟海淀区政府建立相应的投资平台，化解这方面的困难。大家可以看到，现在海淀区率先在各区中开展对民营企业的救助。媒体说深圳走得早，其实北京是最早的，但确实按照市政府的要求，少说多做或者不说。各项工作还在有序推进。应该说在设立基金之前，已经对三家上市公司进行了救助。

　　第四动员中信证券公司设立专项基金来救助海淀区上市公司。这家公司9月底注册成立，目前第一期资金到位，第二期资金正在募集，很多金融机构表达了认购的意愿，目前为止已经有27家公司进行了初谈、政策调研工作下一步工作安排。

　　民营上市公司股票质押风险已经引起各方的重视，金融监管部门已出台了若干的政策措施，化解市场风险。证监会几个部委包括证券协会，交易所各方面也出台了相应的支持政策，我们将在认真贯彻落实市委市政府和证监会党委总体要求，加大工作力度来做好这方面的工作。一是动员行业力度筹集专项资金用于化解风险。前一段专门召开了辖区基金公司座谈会，鼓励私募基金用自有资金和向其他机构筹集资金，发起专项基金化解风险。目前有五个挣钱公司募集资金20亿，疏困专项债券18亿，承诺自己出资40亿支持专项。还有约250亿用于支持股票质押续困资金，约300亿专项债券项目发行备案工作已启动。还有一些公司募股基金也在研究设立特殊机会的股票基金来投资质押率比较高的公司，就是说激活二级市场的活力。

　　二是继续加大对受困企业再融资的协调，为后续融资提供环境。大家知道这项工作首先是要执行，保证民营企业现有的流动性不受到严重的损害一，为后续投资入股、谈判，资产处置、调整资产负债创造条件，这项工作是有必要的。前期我们也协调了几家公司，有个别的公司后来因为自媒体和其他的媒体，把金融企业的劝告函发到网上。总体来看，反映还是正面的，今后这一项工作还是要做，主要是协调解决不提起法律诉讼，不冻结账户，不干扰企业正常经营。在这里我也想跟金融界呼吁一下，我们协调这件事不是蔑视大家的债权，而是为了更好地保护大家的债权，协助债权人和企业渡过难关。

　　三是鼓励证券公司为上市公司及其大股东化解风险提供专业的投行支持。这项工作涉及系列融资和并购业务，证券公司在筹集资金进行财务支持的时候应该做一些投行服务。

　　四是继续做好政策协调工作。目前各项政策措施都在密集落地，但确实是刚刚开始，也涉及到资本市场监管规则，股权的投入、退出这样问题的沟通、协调，我们要了解发挥监管对象的优势，继续提供专业服务，尽快保证各项政策措施落地。今天签约也是几个金融监管部门配合门口银行就央行的流动性，直接提供流动性支持，提供发债支持的措施，是基本的行动。

　　昨天中央召开的民营企业座谈会，习近平总书记对划界民营企业股票质押风险做出了重要指示，这是下一步工作的指南针地我们相信在各界政府的大力支持和市场力量的积极参与下，一定能够稳妥化解民营上市公司质押的风险，助推辖区企业提高质量，稳步发展，维护资本市场稳定。

　　谢谢大家！

责任编辑：杨群