海创药业股份有限公司|监事会_新浪财经

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者予以关注，注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-027

　　海创药业股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　■

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会将于2023年9月20日任期届满。为确保公司董事会、监事会工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《海创药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　经公司第一届董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名YUANWEI CHEN(陈元伟)、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽为公司第二届董事会非独立董事候选人，提名郑亚光、魏于全、彭永臣为公司第二届董事会独立董事候选人。上述董事候选人简历详见附件。

　　公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见：公司第二届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人的提名、审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。经审查，各位董事候选人的任职资格均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，未发现有不得担任上市公司董事的情形；其中，各位独立董事候选人均具备履行上市公司独立董事职责的专业知识和工作经验，符合《上市公司独立董事规则》中有关独立董事候选人任职资格和独立性的要求。因此，我们同意本次对公司第二届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人的提名，并同意提交公司股东大会审议。

　　独立董事候选人魏于全先生、彭永臣先生均已根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关规定取得独立董事资格证书。

　　独立董事候选人郑亚光先生尚未取得上海证券交易所独立董事资格证书，其已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。同时根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2023年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事均采取累积投票制选举产生。公司第二届董事会董事自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2023年8月30日召开第一届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》。经监事会提名，同意推选马红群、李雯为第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2023年第一次临时股东大会审议。前述第二届监事会非职工代表监事候选人简历详见附件。上述2名非职工代表监事候选人经2023年第一次临时股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，其中非职工代表监事均采取累积投票制选举产生。公司第二届监事会监事自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　三、其他说明

　　本次换届选举事项尚需履行公司2023年第一次临时股东大会审议及职工代表大会选举职工代表监事等相关程序。在完成董事会、监事会换届选举后，公司将尽快召开董事会、监事会，审议选举公司董事长、监事会主席及聘任高级管理人员的相关议案，并确认董事会下设各专业委员会构成。

　　为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司完成前述审议事项前，仍由公司第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》及《公司章程》等相关规定继续履行职责。

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

　　公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　1、公司第二届董事会非独立董事候选人基本情况

　　YUANWEI CHEN（陈元伟），男，1963年9月出生，美国国籍，博士学历、博士后研究员、教授，1986年至1989年担任中国科学院成都有机化学研究所助理研究员，1989年至1993年于瑞士洛桑大学攻读化学博士学位，1993年至1995年于美国斯克利普斯研究所（The Scripps Research Institute）进行博士后研究，1995年至1998年担任美国艾伯维制药公司资深研究员，1998年至2005年担任美国拜耳制药公司高级研究科学家，2005年至2008年担任白鹭医药技术（上海）有限公司首席科学官，2008年至2013年担任上海睿智化学研究有限公司药物化学研发副总裁、成都睿智化学研究有限公司总经理，2019年至2021年兼职担任四川大学教授，2013年6月至今任海创药业董事长、总经理。

　　XINGHAI LI（李兴海），男，1963年9月出生，美国国籍，博士学历、博士后研究员、教授，1995年至2000年于美国犹他大学攻读肿瘤学博士学位，2001年至2007年于美国宾夕法尼亚大学进行博士后研究，2007年至2012年担任美国默克公司高级科学家，2012年至2013年担任上海睿智化学研究有限公司高级总监，2013年至2015年担任阿斯利康中国创新中心总监，2015年3月至今任海创药业首席科技官，2016年11月至今任海创药业董事，2019年至今兼职担任西南医科大学教授。

　　陈元伦，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、二级建造师，1995年至2020年年历任四川省第十二建筑工程有限公司科员、中山市利源装饰工程有限公司经理、中山市富逸建筑工程有限公司副总经理、海创有限董事、中山市盈逸工程顾问有限公司副总经理，2020年9月至今担任海创药业工程部副总裁、董事，2022年11月至今担任成都维瑾柏鳌生物医药科技有限公司董事。

　　代丽，女，1981年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2005年至2018年历任成都西部猎头咨询有限公司经理，云图控股股份公司人力资源主管，四海同兴控股有限公司副总经理，四川同泰众盈投资管理股份公司总经理，2018年1月至今任海创药业运营副总裁，2020年9月至今任海创药业董事会秘书。

　　2、公司第二届董事会独立董事候选人基本情况

　　郑亚光，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，副教授，资深财务专家。1989.9-1996.7在西南农业大学完成本科和硕士研究生学习。1996.7-1999.2任职财政部驻四川省财政监察专员办事处，其间（1998.2-1999.2）在南充市财政局锻炼；1999.3-2011.3任职西南财经大学会计学院，其间（2001.9-2007.12）师从郭复初教授攻读博士学位（会计学专业财务管理方向），任财务系副主任、硕士研究生导师、博士研究生导师组成员；2011.3-2012.3出任原云南绿大地生物科技股份公司（证券代码：002200）董事长，并代行董事会秘书职责。2011年取得深圳证券交易所董秘资格，2009年取得深圳证券交易所独立董事资格。2012.4起在西南财经大学从事MBA、MPAcc《财务管理》《财务报表分析》《财务管理理论与实践》等课程教学工作，并于2014.12出任四川大学锦江学院会计学院副院长、商学院副院长至今。曾任四川南格尔医学科技股份公司独立董事、巴中市农村商业银行外部监事。现任四川宏达股份有限公司独立董事，重庆宗申动力机械股份有限公司、四川新荷花中药饮片股份有限公司、四川中江农村商业银行股份有限公司独立董事。

　　魏于全，男，1959年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历、中国科学院院士，1986年至1991年担任华西医科大学（现四川大学华西医学中心）助教与讲师，1991年至1996年于日本京都大学医学院攻读博士学位，1996年至2006年担任四川大学华西医院临床肿瘤中心生物治疗科与研究室主任教授，1997年至今担任四川大学华西医院肿瘤生物治疗研究室博士生导师，2005年至2017年担任四川大学副校长，2005年至今担任四川大学生物治疗国家重点实验室主任，2006年至今担任四川大学华西医院临床肿瘤中心主任，历任成都佰克莫医药科技有限公司董事、成都朗格莱福医药科技有限公司董事、成都金瑞基业生物科技有限公司董事、浙江特瑞思药业股份有限公司董事，2019年3月至2022年3月担任成都先导药物开发股份有限公司独立董事，1999年至今担任成都恩多施生物工程技术有限公司董事，2017年至今担任深圳高尚科美生物科技有限公司董事，2019年至今担任江苏艾迪药业股份有限公司独立董事、深圳嘉科生物科技有限公司董事、成都嘉葆药银医药科技有限公司监事，2020年至今担任深圳天赋生物有限公司监事、成都威斯克生物医药有限公司董事长、成都朗谷生物科技股份有限公司董事，2020年9月至今担任海创药业独立董事，2021年至今担任成都智汇天成企业管理咨询有限公司执行董事、成都川宇健维生物科技有限公司董事、成都威斯津生物医药科技有限公司董事长、威斯克生物医药（广州）有限公司执行董事，2022年至今担任成都金唯科生物科技有限公司董事长、广州孔确基因科技有限公司董事。

　　彭永臣，男，1953年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1982年至1989年担任四川省监狱管理局副处长，1989年至1992年担任四川省政法委员会综治办副主任，1992年至1993年担任四川省涉外律师事务副主任，1993年至2012年担任四川英济律师事务所主任，2012年至今担任北京竞天公诚（成都）律师事务所合伙人、律师，2020年9月至今担任海创药业独立董事。

　　3、、公司第二届监事会非职工代表监事候选人基本情况

　　马红群，女，1983年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历、专利代理师、知识产权师，2009至2014年历任成都睿智化学研究有限公司项目管理、公共事务部主任，2014年至2022年历任海创药业高级经理、总监，2022年12月至今任海创药业高级总监。

　　李雯，女，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年至2014年历任成都康弘药业集团股份有限公司化药分析室主任，成都睿智化学有限公司药物分析组负责人，2014年4月至今任海创药业药物分析总监。

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-030

　　海创药业股份有限公司

　　第一届监事会第十七次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七次会议于2023年8月30日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于2023年8月18日以电子邮件等形式送达全体监事。本次会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席兰建宏先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；其内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司2023年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年半年度报告》和《海创药业股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议公司〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　监事会认为：鉴于公司第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》有关规定，经与会监事审议，同意提名马红群、李雯为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。上述监事候选人符合相关法律、行政法规、规范性文件对监事任职资格的要求，公司第二届监事会非职工代表监事将自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。出席会议的监事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、《提名马红群为公司第二届监事会非职工代表监事候选人》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、《提名李雯为公司第二届监事会非职工代表监事候选人》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-027）。

　　本议案经本次监事会审议通过后尚需提请股东大会审议。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-031

　　海创药业股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2023年9月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年9月15日14点00分

　　召开地点：四川省成都市高新区科园南路5号蓉药大厦1栋4层公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月15日

　　至2023年9月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 —— 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　注:议案1属于股东大会特别决议事项，需由出席大会的股东或股东代理人所持表决权数量的三分之二以上通过方为有效，议案1表决通过是议案2表决结果生效的前提

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年8月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。公司将在2023年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：2、3

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　为确保本次股东大会的顺利召开，减少会前登记的时间，本次现场出席会议

　　的人员采取预约登记的方式，具体方式如下：

　　（一）登记时间：2023年9月13日（9：30-15：00）

　　（二）登记方式：

　　1.邮件登记：拟出席本次会议现场会议的股东应在登记时间内将登记手续所

　　需文件扫描件发送到邮箱 ir@hinovapharma.com。邮件标题请注明“海创药业：

　　2023年第一次临时股东大会登记”。

　　2.为避免信息登记错误，公司不接受电话登记。

　　（三）登记手续所需文件

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应提供以下文件办理登

　　记：

　　自然人股东：自然人股东拟亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、

　　股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证件、股东授权

　　委托书（附件1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　非自然人股东：法人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会

　　议的，应持法人股东股票账户卡、法人股东的营业执照复印件（加盖公章）或注

　　册证书公证件、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件；委托代理人出

　　席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、法人股东依法出具的书面授权委托

　　书（附件1）、法人股东股票账户卡、法人股东的营业执照复印件（加盖公章）或注册证书公证件办理登记手续。

　　上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，需出示上述登记材料原件。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。

　　本次股东大会拟出席现场会议的股东或其股东代理人请自行安排食宿及交通费

　　用。

　　（二）本次股东大会会议联系方式如下：

　　联系人：董事会办公室

　　联系电话： 028-85058465-8012

　　电子邮箱： ir@hinovapharma.com

　　邮编： 610041

　　通讯地址：四川省成都市高新区科园南路5号蓉药大厦1栋4层

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海创药业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月15日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-026

　　海创药业股份有限公司

　　2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”）董事会对2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股24,760,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.92元，募集资金总额为人民币1,062,699,200.00元，扣除发行费用(不含增值税)人民币67,585,884.32元后，本次实际募集资金净额人民币995,113,315.68元，上述募集资金净额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年4月7日出具德师报(验)字(22) 第00173号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

　　截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金634,372,091.88元，其中以前年度累计使用募集资金474,823,122.88元（包括置换预先投入金额），报告期内使用募集资金159,548,969.00元，尚未使用的募集资金余额 376,454,402.43元（包含使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行手续费净额15,713,178.63元），除用于现金管理的募集资金外，募集资金专户余额为人民币80,122,904.34元。具体情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了规范公司的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金的存放、使用、募集资金的投向变更、募集资金使用情况等进行了规定。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与募集资金开户银行中国光大银行股份有限公司成都金牛支行、中国建设银行股份有限公司成都高新支行、中国工商银行股份有限公司成都天府大道支行、成都银行股份有限公司交子大道支行、兴业银行股份有限公司成都环球中心支行及招商银行股份有限公司成都锦江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1.截至2023年6月30日，公司募集资金专户具体存放情况如下：

　　■

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　为提高募集资金使用效率，增加公司收益，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023 年4月27日召开第一届董事会第二十六会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金使用及募集资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品、存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐人就上述事项均发表了明确的同意意见。详见公司于 2023年4月28日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。

　　截至 2023 年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为296,331,498.09元，具体情况如下：

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在超募资金。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在超募资金。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、使用、管理等相关信息，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　附件 1

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业告编号：2023-028

　　海创药业股份有限公司

　　关于调整董事会人数及修订《公司章程》并办理工商登记变更的公告

　　■

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月30召开了第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订〈海创药业股份有限公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，前述议案尚需提请公司股东大会审议，具体情况公告如下：

　　一、调整董事会人数

　　根据公司实际情况，优化公司治理结构，提高董事会运作效率，公司拟对董事会成员人数进行调整，公司董事会成员人数由9名调整为7名，其中独立董事人数不变，同时对《公司章程》及其附件中相关条款进行修订。

　　二、《公司章程》修订情况

　　（一）鉴于公司部分发起人股东名称发生变更，其名称由西藏国调洪泰私募股权投资合伙企业（有限合伙）变更为江阴国调洪泰私募股权投资合伙企业（有限合伙），并已完成工商变更登记，因此公司将对《公司章程》中部分内容进行修改。

　　（二）鉴于上述调整董事会人数的情况，同时对《公司章程》及附件中相关条款进行修订。

　　公司根据上述变更对《公司章程》部分条款进行修订，修改如下：

　　■

　　除上述修订外，原《公司章程》及附件其他条款内容保持不变，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。修订后的《公司章程》及附件请见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司章程》（2023年8月修订）、《海创药业股份有限公司董事会议事规则》（2023年8月修订）。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-029

　　海创药业股份有限公司

　　第一届董事会第二十七次会议决议

　　公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十七次会议于2023年8月30日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于2023年8月18日以电子邮件等形式送达全体董事。本次会议应到董事8名，实到董事8名，会议由董事长YUANWEI CHEN（陈元伟）先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

　　公司董事会认为：2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的经营成果、财务状况等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　经审议，董事会同意《关于公司〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议公司〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　公司董事会认为：公司2023年半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。

　　经审议，董事会同意《关于审议公司〈2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于修订〈海创药业股份有限公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　根据公司实际情况，优化公司治理结构，提高董事会运作效率，公司拟对董事会成员人数进行调整，公司董事会成员人数由9名调整为7名，同时对《公司章程》及其附件中相关条款进行修订。

　　经审议，董事会同意《关于修订〈海创药业股份有限公司章程〉并办理工商变更登记的议案〉。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整董事会人数及修订〈公司章程〉并办理工商登记变更的公告》（公告编号：2023-028）《海创药业股份有限公司章程》（2023年8月修订）、《海创药业股份有限公司董事会议事规则》（2023年8月修订）。

　　本议案经本次董事会审议通过后尚需提请股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第一届董事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，经公司第一届董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名YUANWEI CHEN(陈元伟)、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽为公司第二届董事会非独立董事候选人，自公司股东大会审议换届选举相关议案通过之日起就任，任期三年。出席会议的董事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、《提名YUANWEI CHEN(陈元伟)为公司第二届董事会非独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　2、《提名XINGHAI LI（李兴海）为公司第二届董事会非独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　3、《提名陈元伦为公司第二届董事会非独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　4、《提名代丽为公司第二届董事会非独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-027）。

　　本议案经本次董事会审议通过后尚需提请股东大会审议。本议案应当以股东大会审议通过《关于修订〈海创药业股份有限公司章程〉并办理工商变更登记的议案》为生效条件。

　　（五）审议通过《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第一届董事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，经公司第一届董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名郑亚光、魏于全、彭永臣为公司第二届董事会独立董事候选人，自公司股东大会审议换届选举相关议案通过之日起就任，任期三年。出席会议的董事对本议案进行逐项表决，表决结果如下：

　　1、《提名郑亚光为公司第二届董事会独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　2、《提名魏于全为公司第二届董事会独立董事候选人》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　3、《提名彭永臣为公司第二届董事会独立董事候选人》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-027）。

　　本议案经本次董事会审议通过后尚需提请股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

　　经审议，董事会同意《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　海创药业股份有限公司

　　董事会

　　2023 年8月31日

　　证券代码：688302 证券简称：海创药业公告编号：2023-032

　　海创药业股份有限公司

　　关于参加2023年半年度制药及生物制品行业集体业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●线上交流时间：2023年9月7(星期四) 下午13:00-15:00

　　●召开方式：线上文字互动

　　●互动平台：上海证券交易所上证路演中（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　●投资者可于9月5日（星期二）下午16:00前通过电话或电子邮件形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答

　　海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月31日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的2023年半年度制药及生物制品行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、方式

　　（一）线上交流时间：2023年9月7日(星期四) 下午13:00-15:00

　　（二）召开方式：线上文字互动

　　（三）线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（四）投资者可于9月5日（星期二）下午16:00前通过电话或电子邮件形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　三、参加人员

　　董事长、总经理（总裁）：YUANWEI CHEN(陈元伟)博士

　　董事会秘书、运营副总裁：代丽女士

　　财务总监：史泽艳女士

　　独立董事：彭永臣先生