外汇局罚单来了！民营巨头正威集团“中招”

　　原标题：外汇局罚单来了！民营巨头正威集团“中招”

　　来源：中国基金报

　　日前，九鼎新材因股价狂欢赚足资本市场的眼球。今天，外汇局的一纸罚单，开向其新东家——实控人有“世界铜王”之称的正威集团。

　　正威集团违反外汇管理规定遭罚

　　国家外汇管理局网站今日公布的深圳市分局行政处罚信息公开表显示，深圳正威控股集团有限公司（以下简称“正威集团”）存在违反外汇登记管理规定的违法行为，违反了《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第二条第三项的相关规定。

　　根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第五项规定，国家外汇管理局深圳市分局对其处以警告，并处罚款3万元。

　　《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第二条“简化部分直接投资外汇业务办理手续”的第三项规定规定：

　　取消直接投资外汇年检，改为实行存量权益登记。相关市场主体应于每年9月30日（含）前，自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资本项目信息系统报送上年末境内直接投资和（或）境外直接投资存量权益（以下合称直接投资存量权益）数据。

　　对于未按前款规定办理的相关市场主体，外汇局在资本项目信息系统中对其进行业务管控，银行不得为其办理资本项下外汇业务。在按要求补报并向外汇局出具说明函说明合理理由后，外汇局取消业务管控，对涉嫌违反外汇管理规定的，依法进行行政处罚。

　　参加外汇局直接投资存量权益抽样调查的外商投资企业等相关市场主体应按照直接投资存量权益抽样调查制度要求，按季度向注册地外汇局报送相关信息。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

　　（一）未按照规定进行国际收支统计申报的；

　　（二）未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

　　（三）未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

　　（四）违反外汇账户管理规定的；

　　（五）违反外汇登记管理规定的；

　　（六）拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

　　位列中国民企500强榜单第四

　　今年8月22日，2019年中国民营企业500强报告发布，正威集团以5051.18亿元营收位列榜单第四，较去年下降一个名次。在这份全国工商联发布的榜单中，前三名分别为华为控股投资有限公司、海航集团和苏宁控股集团。正威集团成为唯一进入前十的有色金属企业。

　　据官网介绍，成立于1999年的正威集团是以新一代电子信息和新材料完整产业链为主导的高科技产业集团，其业务主要涵盖有色金属和电子信息等领域。

　　据悉，正威集团在发展有色金属全产业链的同时，还进军了金属新材料、非金属新材料等领域。2018年，公司实现营业额逾5200亿元，位列2019年世界500强第119名，2018年中国企业500强第27名。

　　7月22日，“2019年《财富》世界500强”榜单公布，正威集团名列第119位，营业收入763.631亿美元（约5251.41亿元）、利润14.83亿美元（101.98亿元）。

　　这个排名，比恒大、阿里、腾讯还要靠前，但其实控人的知名度也远不及许家印、马云、马化腾。公司董事局主席王文银以1100亿元身价排名胡润全球富豪榜第66位。

　　去年4月，王文银首次公开表示，正威集团将开始启动上市计划，预计会在A股和港股分别并购一家公司，并注入优质资产。

　　王文银被称作“世界铜王”

　　据《华商报》报道，王文银在北美、南美和非洲等20多个国家坐拥多座矿山，已探明矿产资源储量总价超10万亿，他掌握的铜矿总储量在2400万吨到3000万吨之间。

　　因此，王文银一直被业界称为“世界铜王”。

　　据《界面》报道，他出身于安徽潜山县，1995年，他在深圳创办携威电源线厂白手起家。之后，他从电线厂开始向产业上游扩张，进入电缆市场。

　　2003年“非典”爆发后，各类资源价格下跌，其中，铜矿的价格跌幅惨烈。但王文银却从中看到了机会。2005年，王文银成立了全威（铜陵）铜业科技有限公司，开始涉及铜产业。四年后，该公司一期项目建成投产，成为了安徽省第一家年营收超百亿元的民营企业，也从此成为了正威集团的“主心骨”。

　　随后，王文银又购买大量矿产资源，将正威集团的铜产业链延伸至了上游的探矿、采矿、冶炼领域，公司也由此成为“采矿-冶炼-加工”全产业链模式企业。

　　2012年，正威集团正式开启多元化的版图扩张。次年，该公司并购了韩国三星8英寸晶圆制造厂的设备，开始进军半导体产业链。在这位创始人的带领下，正威集团也最终成为全球铜业的“大佬”。 

　　正威集团系九鼎新材新东家

　　最近一个多月，九鼎新材无疑是A股市场的“大热股”。而这只“大热股”背后的新东家，正是正威集团。

　　8月4日晚间，江苏九鼎新材料股份有限公司发布了《关于股东签署《股份转让框架协议》暨公司实际控制人、控股股东拟变更的提示性公告》，正式披露了《股份转让框架协议》，公司实控人亦将发生变更。

　　西安正威以每股价格为17.74元，受让顾清波拥有的九鼎新材公司股份6500万股（占总股本的19.55%），转让总价11.53亿元，本次股份变动后，西安正威合计持有公司9900万股股份，占公司总股本的29.78%，成为公司控股股东，公司实际控制人将变更为王文银。

　　据记者查询发现，西安正威是深圳正威（集团）有限公司下属子公司，深圳正威（集团）有限公司持有其80%股份。而深圳正威（集团）有限公司则是正威集团全资子公司。王文银作为正威集团总经理，执行董事以及实控人，同时是西安正威和深圳正威（集团）有限公司的董事长兼总经理。此外，王文银作为实控人担任九鼎新材董事长，法定代表人兼董事。

　　九鼎新材28个交易日股价飞涨2.7倍

　　7月18日至今，短短30个交易日，九鼎新材股价由7.35元一跃上涨至27.2元，收获了15个涨停板，涨幅高达270.07%。这也是自2007年上市以来，九鼎新材所达到的最高价。而公司股价的“一路高歌”，正是与正威集团的入主有关。

　　早在7月17日，九鼎新材发布提示性公告称，时任公司实际控制人及控股股东的顾清波正在筹划将其部分股份转让给正威集团或其指定第三方，可能涉及公司控制权变更。

　　受此利好消息影响，公司股价在此后的5个交易日均录得涨停板。股价异常波动也引来了深交所的关注，在关注函中，深交所要求公司说明控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人未来6个月是否存在减持计划，是否存在利用筹划控制权变更事项炒作股价配合股东减持情形。

　　随后，上述股权转让的进展火速。如前所述，8月4日，双方就已签订《股权转让协议》。 次日开盘后，公司股价经历几个交易日的波动，8月15日开始强势上涨，连续收得7个涨停。周一该股一度涨停，但尾盘涨停板被打开。截至8月28日收盘，公司股价收报27.2元，较此前涨幅近3倍。

　　早在2017年底，正威集团便作为新的战略投资者加入九鼎新材。彼时，其通过旗下子公司西安正威以3.4亿元收购了上市公司10.23%的股权。此后，正威集团开始有节奏地入主九鼎新材。先是在2018年2月，在九鼎新材董事会换届选举中，王文银成功当选为公司的董事长。紧接着，正威集团还派驻了另一位董事及一名监事进入公司核心管理层。

　　但对于此前“借壳上市”的猜测，西安正威在最近的公告中表示，不存在未来12个月内继续增持上市公司股份的计划，且不存在对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。

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责任编辑：覃肄灵