2007从取缔五家非法机构开始

　　本报记者 简俊东

　　2007年国庆节前的一个早上。

　　8点20分，广东证监局法律办牵头组成的8人小分队奔赴广州市公安局，协助抓捕从事非法证券投资咨询的几名犯罪嫌疑人。

　　8点30分，广东证监局约见某报副主编，就该报刊登非法和虚假证券咨询广告提出批评和整改意见。

　　下午6点，广州电视台播出了现场查处非法证券活动的专访……

　　去年以来，广东证监局就是以这样的效率，联合地方政府、工商、公安等多部门与媒体，在全省布下了一张疏而不漏的天罗地网，全力围剿非法证券活动。

　　“卧底”探察非法软件

　　2007年初，各种非法证券活动较为猖獗。

　　随着股市的兴旺，贩卖“原始股”、买卖境外股票以及股市“黑嘴”等非法证券活动沉渣泛起，大有与沪深股市一争高低的态势。广东证监局决定开展一次“打非”专项行动。

　　这次行动连续查处和取缔了广东邑盈投资顾问有限公司、广州易泰投资顾问有限公司、广州汇凯投资咨询有限公司等5家非法从事证券期货经营活动的机构，涉案金额近3000万元，春季“打非”专项行动初战告捷。此次专项行动最主要的成果，是初步掌握了非法证券活动的一些特点和规律，为下一步全面清查积累了经验。

　　为了加大春季“打非”专项行动的震慑力，打非期间广东证监局在媒体上公布了非法从事证券咨询活动的“黑嘴名单”，给不法分子极大的震动。

　　随后，辖区明目张胆非法从事证券咨询的活动明显减少，但炒股软件的广告宣传愈演愈烈，并趁股市火爆之机通过各种媒体铺天盖地加大宣传攻势。一时间，各种炒股软件广告充斥于各类媒体。

　　由于当前业界对炒股软件的规范还存在不同看法，法律层面缺乏明确的规定。一段时间以来，对炒股软件该不该管、怎么管，成为摆在监管部门面前亟待解决的问题。

　　为彻底摸清炒股软件的真实面目，广东证监局派员深入炒股软件公司内部，亲身探察炒股软件的内幕。通过摸查，该局拨开了披在炒股软件公司的“外衣”，一针见血地指出目前不少公司表面上是推销炒股软件，但在后续服务中为客户推荐个股、分析行情，本质上已构成非法证券投资咨询。

　　这类炒股软件公司常分三步诱骗投资者入局。第一步，神化软件功能。通过媒体大肆宣传和夸大软件的奇特功能，吹嘘可以轻松赚钱或成倍盈利；第二步，“专家”捧场。公司聘请的所谓专家在电视上或现场推介会上，配合讲解软件操作，借机分析股市行情和以往推荐个股的获利情况，吊下投资者的胃口；第三步，软件背后推荐个股。一旦出现亏损，双方无合同，甚至无联系地址，投资者连维权的基本条件都不具备，徒遭损失。