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此外，按照惯例，SEC通知终止非正式调查一般无须采用书面形式，而此次中国人寿却接到相关书面通知，丁海华表示此情况相当罕见，SEC对此案件的重视程度可见一斑
本报记者 俞燕 发自北京
在历时两年多之后，中国人寿(2628.HK)终于从一场来自大洋彼岸的麻烦中脱身了。昨
天，中国人寿在港交所发布公告称，美国证券交易委员会(SEC)执法局致函表示针对该公司的非正式调查已告终止，未建议采取任何执法措施。
公告称，6月7日，中国人寿从其法律顾问处收到SEC执法局在纽约时间2日发出的信函，通知非正式调查已告终止，并未向SEC建议采取任何执法措施。代理中国人寿案件的美国盛德国际律师事务所北京代表处首席代表丁海华表示，这意味着中国人寿2003年的公开上市符合上市地监管机构的上市要求。
这场引人注目的调查，缘于2004年1月国家审计署公布的2003年审计工作报告。当时该报告表示，中国人寿母公司中国人寿保险(集团)公司的前身中国人寿保险公司涉嫌各类违规资金约人民币54亿元。此消息一经披露，中国人寿在纽约和香港的股价双双重挫。2004年3月先后有两起投资者发起的“集体诉讼”。4月26日,SEC向中国人寿发出非正式调查函，要求该公司提供相关事宜的文件和相关资料。两天后，中国人寿在港交所发布公告对此事予以披露。
虽然中国人寿一再强调，审计事件是其母公司前身的“原罪”，与己无关，但中国人寿还是被迫走进美国法院成为被告，迎来一场高达九项的“集体诉讼”。
在历时两年多之后，非正式调查终告终止。丁海华认为，这很大程度上得益于中国人寿积极地配合。从收到非正式调查信函当月开始，中国人寿就着手提供相关的文件和资料。据了解，SEC的调整分为正式和非正式两种，非正式调查建立在被调查者自愿合作的基础之上，如被调查对象不愿提供文件，SEC官员虽无权强求其提供，但可签发强制调查令，从而将非正式调查升级为正式调查。
此外，按照惯例，SEC通知终止非正式调查一般无须采用书面形式，而此次中国人寿却接到相关书面通知，丁海华表示此情况相当罕见，SEC对此案件的重视程度可见一斑。
虽然非正式调查已告终止，但并不意味着让中国人寿头痛的集体诉讼也随之结束。丁海华表示，由于集体诉状中以非正式调查作为诉由之一，此番非正式调查的终止，对于中国人寿来说，“将是一个利好消息”。
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