昆明龙津药业股份有限公司2019年第三季度报告正文（更正后）_新浪财经

原标题：昆明龙津药业股份有限公司2019年第三季度报告正文（更正后）

　　证券代码：002750 证券简称：龙津药业公告编号：2019-085

　　昆明龙津药业股份有限公司

　　2019年第三季度报告正文（更正后）

　　第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人樊献俄、主管会计工作负责人苏闽娟及会计机构负责人(会计主管人员)苏闽娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　根据公司与关联方云南三七科技有限公司（以下简称“三七科技”）于2018年1月2日签订的《产权交易合同》和《补充合同》，2019年7月2日公司向三七科技支付相应比例的转让价款。至此，公司购买云南三七科技灯盏花药业有限公司100%股权、云南三七科技灯盏花种植有限公司100%股权付款比例分别达到80%和90%，达到股权交付条件。

　　2019年7月9日，云南三七科技灯盏花药业有限公司、云南三七科技灯盏花种植有限公司分别根据股东决定，向注册地工商行政机关提交股东（投资人）、公司名称等变更申请，并于2019年7月10日取得变更登记并领取换发的《营业执照》，两家标的公司成为本公司全资子公司；同时，云南三七科技灯盏花药业有限公司名称变更为“南涧龙津生物科技有限公司”，云南三七科技灯盏花种植有限公司名称变更为“南涧龙津农业科技有限公司”。详见公司于2019年7月10日披露的《关于现金购买股权暨关联交易进展公告》（公告编号：2019-066）。

　　截止2019年9月30日，公司购买上述两家公司的股权付款比例分别达到80%和100%，取得两家公司的控制权，本期公司按持股比例100%合并南涧龙津生物和南涧龙津农业。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　七、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　股票代码：002750 股票简称：龙津药业公告编号：2020-042

　　昆明龙津药业股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、进行现金管理的审批情况

　　昆明龙津药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用余额不超过人民币三亿五仟万元（35,000万元）的自有闲置资金进行现金管理，投资的品种包括理财产品、收益凭证、货币基金、国债、国债逆回购等中低风险并保障本金安全的产品，公司与提供现金管理产品的金融机构不得存在关联关系。为控制风险，公司现金管理不得投资无担保债券、股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。授权期限为股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。

　　上述决策内容详见公司2018年11月12日、2018年11月28日披露于深交所网站、巨潮资讯网等指定信息披露媒体的《第四届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2018-059）、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-060）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-065）。

　　二、本次使用闲置自有资金进行现金管理情况

　　■

　　三、投资风险及公司内部风险控制

　　1、投资风险

　　（1）公司购买中、低风险现金管理产品，受宏观经济环境的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　（2）公司将根据生产经营资金冗余的变化适时适量的介入，且投资品类存在浮动收益的可能，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　（3）相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

　　2、公司内部风险控制

　　（1）经公司股东大会授权公司董事会及管理层负责办理相关事宜，公司将严格遵守审慎投资原则，选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险投资品种，保证本金安全。

　　（2）董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人组织实施。公司及控股子公司财务部门相关人员根据日常资金冗余情况拟定购置现金管理产品的品类、期限、金额，并报公司财务负责人审核同意后，经董事长签批相关协议后方可实施。

　　（3）公司及各控股子公司财务负责人应在按规定投资现金管理产品后两个工作日内，将投资情况书面抄送证券部，同时及时分析和跟踪理财产品或收益凭证投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，将及时采取相应赎回措施。

　　（4）公司审计部负责对现金管理的决策及执行情况进行审计与监督，每个季度末应对资金使用情况进行全面检查，对投资产品的品种、时限、额度、及履行的授权审批程序是否符合规定出具相应的意见，向董事会汇报。

　　（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理产品投资以及相应的收益情况。

　　四、公司进行现金管理情况

　　截至本公告披露日，公司在过去十二个月使用闲置自有资金进行现金管理尚未到期的金额为30,750万元（含本次），投资标的均符合股东大会决议要求。

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第九次会议决议；

　　2、公司2018年第二次临时股东大会决议；

　　3、现金管理产品购买凭证。

　　特此公告。

　　昆明龙津药业股份有限公司董事会

　　2020年7月24日

　　股票代码：002750 股票简称：龙津药业公告编号：2020-043

　　昆明龙津药业股份有限公司

　　关于2019年第三季度报告的更正公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　昆明龙津药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月24日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于更正2019年第三季度报告的议案》，根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，对公司2019年第三季度报告更正如下：

　　一、更正事项的性质和原因

　　根据公司于2020年6月25日收到的中国证监会云南监管局《关于对昆明龙津药业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（云南证监局行政监管决定书[2020]11号），经公司自查，因公司2019年7月10日已完成购买云南三七科技灯盏花药业有限公司、云南三七科技灯盏花种植有限公司（以下简称“两家标的公司”）100%股权交易、取得两家标的公司的控制权，因此在披露2019年第三季度报告时，没有及时将两家标的公司纳入合并报表范围，导致2019年第三季度报告存在错报，上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第十九条之规定，故公司本次对2019年第三季度报告中主要财务指标、重要事项进展、相关财务报表等内容进行更正。

　　二、更正的具体内容、影响和更正后的财务指标

　　因两家标的公司应纳入合并报表范围，根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2020年修订），公司对公司2019年9月30日及第三季度财务状况、经营成果和现金流量的影响及2019年第三季度报告相关章节内容做出更正和补充，具体内容如下：

　　1、“第二节公司基本情况”更正内容

　　（1）主要会计数据及财务指标

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　南涧生物：即南涧龙津生物科技有限公司（曾用名：云南三七科技灯盏花药业有限公司），下同

　　南涧农业：及南涧龙津农业科技有限公司（曾用名：云南三七科技灯盏花种植有限公司），下同

　　（2）非经常性损益项目和金额

　　更正前：

　　单位：人民币元

　　■

　　更正后：

　　单位：人民币元

　　■

　　2、“第三节重要事项”更正内容

　　（1）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　更正前：

　　单位：人民币元

　　■

　　更正后：

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）“重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”更正内容更正前：

　　不适用。

　　更正后：

　　适用。

　　3、“第四节财务报表”更正内容

　　（1）合并资产负债表

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）母公司资产负债表

　　单位：人民币元

　　■

　　（3）合并本报告期（2019年7月1日至9月30日）利润表

　　单位：人民币元

　　■

　　（4）合并年初至报告期末（2019年1月1日至9月30日）利润表

　　单位：人民币元

　　■

　　（5）合并现金流量表（年初至报告期末）

　　单位：人民币元

　　■

　　三、董事会、独立董事、监事会的结论性意见

　　1、董事会意见

　　公司本次对2019年第三季度报告的更正和披露符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，董事会同意本次定期报告的更正。董事会将督促公司加强对证券监管法律法规的学习，提高规范运作意识，强化财务管理和内部控制，提升信息披露质量，避免类似情况发生。

　　本公司全体董事、高级管理人员已签署书面意见，保证公司修订后的2019年第三季度报告全文及正文内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见，同意对本次定期报告更正。独立董事认为，公司本次对2019年第三季度报告的更正和披露符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，有利于提高公司财务信息披露质量，审议和表决程序符合国家相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及公司股东特别是中、小股东利益的情形。

　　3、监事会意见

　　公司第四届监事会第十一次会议审议通过本次更正事项并形成决议，同意公司更正2019年第三季度报告，认为其符合《企业会计准则》的相关规定，能够更加准确的反映公司的财务状况。监事会将督促公司加强对证券监管法律法规的学习，提高规范运作意识，强化财务管理和内部控制，提升信息披露质量，避免类似情况发生。

　　四、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　3、公司第四届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　昆明龙津药业股份有限公司董事会

　　2020年7月24日

　　股票代码：002750 股票简称：龙津药业公告编号：2020-045

　　昆明龙津药业股份有限公司

　　关于现金购买股权暨关联交易事项的补充公告