|
国际金融报记者 周宏 发自上海
基金在期满三年后将变更类型，这样的事情在基金行业内还是头一遭。
9月22日正式发行的国泰金象保本增值基金即是如此。作为业内第四只保本基金，国泰金象的担保条款与此前的同类基金并没有太大不同，担保周期同为三年，同样由机构出具
不可撤销的保本担保。
但令人关注的是，基金在保本周期到期后的变化。根据基金招募书，国泰金象保本基金的投资者可选择免费赎回、免费转换为中行托管的国泰旗下其他基金、或免费转换为自动变更后的国泰金象策略增值混合基金。
招募书同时表示，“在保本期届满时，如果本基金符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，则本基金变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为‘国泰金象策略增值混合证券投资基金’，基金投资、基金费率等也将做相应修改。”而如果基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，则该基金将被申请终止。这样的安排在保本基金的历史上还是首次。
而在投资上，国泰金象格外突出可转债。基金经理张顺太表示，与国际成熟市场比较来看，国内可转债的溢价水平，存在明显低估。积极投资可转债股票等风险资产可望获取资产增长机会。同时，国内可转债市场的发展十分迅速。目前沪深两市的可转债市值已经超过300亿，计划发行量超过530亿元。这保证了基金日后运作具有良好的流动性。
 
| 
