周莉:联合惩戒机制作用初步显现 “老赖”执行率提高

全国社会信用标准化技术委员会委员、中国标准化研究院信用研究室主任周莉

　　新浪财经讯 “2018中国企业信用发展论坛暨第九届诚信公益盛典”于5月19日在北京举行。全国社会信用标准化技术委员会委员、中国标准化研究院信用研究室主任周莉出席并解读国家标准GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》。

　　以下为演讲实录：

　　周莉：尊敬的各位领导、各位来宾、企业界的代表、媒体界的朋友们，大家下午好！

　　作为国家标准的主要起草人，我想从三个方面对这个标准的内容作一个简要的解读。首先是想给大家简单地梳理一下近五年我国在社会信用体系建设方面的一些政策环境，首先从2014年国务院出台《社会信用体系建设规划纲要》以来，从顶层设计角度，这是咱们国家的一项国家级的专项规划，这项规划为加强政务诚信、商务诚信和司法公信等方面向各方面提出了34项新的工作任务和要求，这项规划简单地说就是指导咱们国家到2020年整个社会信用体系要干什么、怎么干，以及为落实这些任务和要求明确了牵头负责的和参与的部门和地区，纲要的发布是我们目前整个政策的纲领性文件，也是推动整个社会信用体系的指南。

　　第二项政策的环境就是目前建立了统一的社会信用代码制度，2015年国务院发布了《关于转批发改委等部门法人和其他组织信用代码的总体方案的通知》，正式明确了法人和其他组织统一社会信用代码的顶层制度设计。从2015年开始，企业的工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证实行了三证合一，一照一码。启动实施了两证整合，一照一码。截止到2018年4月底，全国法人和非法人组织存量代码的转换率达到99.5%，换发率达到83%，全国个体工商户的存量的换码率达到了95.1%，目前咱们国家增量主体的副码实现了全覆盖，存量的转码基本到位，这是大的政策环境变化。同时作为标准在2015年发布了社会信用领域的唯一强制性国家标准，就是法人和其他组织统一信用代码编码规则，为了了18位码的编码要求。

　　第三个方面政策的环境，目前初步建立了联合奖惩制度，并且不断扩展。2016年国务院发布《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快社会诚信建设的指导意见》，从这个意见发布以来，发改委、人民银行牵头先后和六十多个部门签署了36个针对包括重大税收违法的、包括失信企业的违法失信公司的、安全生产领域安全失信的生产经营单位、环保领域的、食药领域的、产品质量领域等等的一些联合备忘录，包括今年初还在家政服务、婚姻登记、公共资源交易、交通运输部门等都签署了，在36个合作备忘录当中有5个是属于守信联合激励的备忘录，28个是属于失信联合惩戒的，其中还有3个是既包括守信又包括失信的备忘录。通过36个备忘录的签署，初步建立起了宽领域的各层级的通过发起、响应、反馈机制的这么一个联动机制，也就是我们目前说的社会信用体系奖惩的大格局，虽然目前制度的规范、流程还有待完善，但是联合惩戒的机制的积极作用已经初步显现，大家可以明显感受到一些老赖的执行率有了很大的提高。这些备忘录的签署对于改变咱们国家一段时期以来多领域的违法违规以及严重违约失信成本过低的不良市场环境将发挥积极的作用。这是第三个方面的政策。

　　第四个方面大家可以有这样的一个感受，目前初步建立起了公共信用信息共享机制，包括一库一平台、两网四系统的全国信用信息共享平台先导工程于2015年10月底启动搭建完成，它的定位是全国信用信息共享的一个总枢纽。目前已经连通了44个部门，所有的省区市和65家市场机构。目前咱们国家公共信息的共享机制包括两个层次，一个是公共部门之间互联互通，就是目前政府的一些公开信用信息可以全部进行有效的汇总。第二个是对于社会公众来说，建设了信用中国的网站，面向社会提供服务，同时还开始探索与一些市场机构的深度合作，来推动公共信用信息与商务信用信息的整合，以及共公共信用信息在商业场景当中的应用，同时目前已经推动设立了国家公共信用信息中心，这是在信息化角度。

　　第五个是关于信用信息标准化的工作进展。标准就是技术法规，在规划纲要当中明确将社会信用基础性法律法规和标准体系基本建立作为建设的主要目标。制定和完善相关的标准并形成万完整的标准体系是社会信用体系运营的保障。截至目前共先后发布了社会信用方面的国家标准37项，已经立项在研的社会信用国家标准11项，目前正在投票以及申报阶段有12项。前两天又发起了一轮投票，包括大概有十几项，所以目前的社会信用体系标准化工作应该是全面推进的阶段，这些标准涵盖了基础通用标准、质量信用标准、企业信用、电子商务信用、信用信息共享标准等等。同时还对接国际标准化组织在线虚拟标准委员会，咱们参与首个国际标准的制定，这个标准已经完成了最终稿的头，近期将发布。同时我们国家目前即将发起一项由我国主导的评价方面的国际标准提案，目前正在提案的阶段当中。这是从标准化角度谈咱们国家信用体系建设的相关政策环境。

　　第二个方面我想说这个标准的主要内容。GB/T31950-2015企业诚信管理体系是2015年9月21号由国标委发布，由2016年1月1号起实施，这个标准首先我们了解一下目的和定位。

　　首先企业诚信管理这个概念有广义和狭义之分，在这个标准当中主要取决于给企业在，对企业信用风险进行有效的防范、控制和转移的管理技术、业务操作以及制度安排。这项标准主要在于帮助各类型和规模的企业建立运行有效的诚信管理体系，通过诚信管理体系的有效运行帮助企业平衡和协调处理社会关系，担当社会责任，进而实现持续提高企业诚信水平的一个目标。

　　这些标准着重以企业的自身诚信水平的提升为关注焦点，通过引导企业增强社会责任感，在生产经营活动的各个环节当中有效地识别诚信要素，一个简单的运行模式是依据于PDCI循环，输入输出是企业的诚信要素，输入是企业识别出来的诚信的承诺的内容，推动我们的PDCI循环给企业能够有效兑现我们的承诺，进而提高企业的诚信管理，推动企业可持续的健康发展，这个是它的主要目的和定位。

　　标准的核心内容包括六个方面，首先是要求和承诺，这是企业建立诚信管理体系的重要输入。另外包括策划、支持过程、管理实现、检查与分析以及持续改进。标准的主体内容是为了鼓励企业能够通过有效的识别分析顾客以及相关利益方的要求，分析自身的满足要求的能力做出必要的承诺，通过识别预警防范控制与处置可能存在和已经存在的示警风险，诚信危机和失信行为，规定相关的行为，并使其持续受控，帮助企业持续提升诚信水平，这个是整个标准的思维考虑，也是它的核心内容。企业在构建诚信管理体系的时候可以充分结合企业自身的特点，考虑诚信体系建设的各个要素，处理好各个要素之间的关系，来有效地规划这个体系建设工作。这个标准的目的并不在于把企业内部的所有文件进行标准化，进行规范化，而在于怎么有效识别和发现企业目前存在内外部失信的风险点和要素，通过一些规范的程序来有效地规避可能存在的失信风险。所以鼓励企业推动PDCI的过程不断持续提升企业诚信管理的能力，来提高我们的企业诚信管理水平。

　　最后说一说这个标准预期，对企业实施标准的预期效果。社会信用体系建设的发展和运行需要社会各分积极参与。我们之前给社会信用体系做过一个五位一体的分析，企业在当中是一个重要的组成，这个当中除了企业，有政府、行业协会、社会机构等等各个相关方，企业是主要力量，企业在整个社会信用体系当中更多的是加强自律，通过建立并实施企业诚信管理体系促进企业内部诚信制度和诚信文化的建设，能够有效地引导企业树立诚实守信的生产经营的观念，积极地履行社会责任，并且在企业整个活动的全过程当中能够融入这个成功的要素。

　　因此这项标准的实施不仅能从正向引导和提升企业的诚信管理水平，还能有效地帮助企业来防范企业内外部可能存在的失信风险，从而引导和推动不仅是一个企业，通过企业的这种发展，通过这种产业链，通过整个行业的发展能够起到很好的推动和带动作用。

　　诚信是中华民族的一个传统美德，诚信也立身之本，齐家之道，经商之本，作为社会组织的重要单元，企业打铁需要自身硬，只有自己建立了诚信管理体系，加强自身的诚信建设才能够在当前这个经济发展当中站稳脚跟，拓展业务，所以我想这个标准主要的立意在于此，这个标准是一个推荐性的标准，是企业在发展到一定阶段，为了更好地拓展业务，更好地融入这个社会，应该自觉执行或者自觉实施的标准，我们通过这个标准的实施规范企业的管理，因为企业失信行为的发生并不是企业主观的意愿，可能是他存在经营管理当中的一些环节的缺失，我们希望通过这个标准更加科学地去规划、去分析、去帮助企业理顺企业内部的管理要素，为企业大家提升诚信水平的目标。

　　时间关系，我简单地从这几个方面给大家作一下内容的分析，这项标准目前应该已经实施了一段时间，这项标准我们也做过一些调查，这个标准在制定过程当中其实也是吸收了大量企业的经验，可能这个标准目前很多的内容对制造类的企业适用性比较广一点，其中还有一些条款是通用性的，有些可能针对制造类的更加适用，有的是通用性条款，我建议企业在具体实施过程当中可以结合企业的一些特点，能够最好跟企业内部现在已经有的ISO9000标准，环境管理的标准以及职业健康安全类的标准进行一个体系化的设计，以尽可能减少企业的投入，更好地发挥标准的实际效果。

　　我就简单解读到这儿，如果大家有更多更好的意见建议，包括对标准化的意见建议可以跟我联系，谢谢大家。最后预祝本次论坛取得圆满成功。

　　新浪声明：所有会议实录均为现场速记整理，未经演讲者审阅，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。

责任编辑：梁斌 SF055