景顺长城资源垄断股票基金(LOF)招募说明书6

　　七、基金份额的场外认购

　　本基金的发售包括场外认购和场内认购两种方式。本章是有关基金的场外认购，发售后登记在注册登记系统的基金份额适用本章的相关规定。本章不适用于发售后登记在证券登记结算系统的基金份额，此等份额适用上一章《基金的场内认购》的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提 前发售基金份额。

　　(一)认购方式

　　场外认购分为代销与直销两种方式。

　　(二)认购时间

　　自基金份额发售之日起不超过3　个月。具体时间由基金管理人与销售代理人约定(具体时间见发售公告及销售代理人相关公告)。

　　(三)认购账户

　　中国

证券登记结算有限公司深圳

开放式基金账户。

　　(四)认购对象

　　合格的个人投资人和机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)。

　　(五)认购场所

　　通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点(具体名单见发售公告)。

　　(六)认购费用

　　投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购资金一旦交付，撤销申请不予接受。

　　本基金份额的面值为人民币一元，按面值发售，投资者认购采用全额缴款的认购方式。

　　投资者场外认购需缴纳认购费用。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。认购费率按认购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

　　(七)场外认购的具体规定

　　1、认购的程序

　　(1)申请方式：书面申请或管理人公布的其他方式。

　　(2)认购款项支付：基金投资人认购时，采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　2、认购的确认

　　销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资人可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　3、认购的数额约定

　　本基金场外单笔认购的最低金额为1000元，追加认购的最低金额为1000　元。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。

　　4、认购期利息的处理方式

　　认购款项在基金财产验资前产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记人的记录为准。

　　5、认购份额的计算

　　本基金认购份额的计算如下：

　　认购净金额　＝　认购金额／(1＋认购费率)

　　认购费用　＝　认购金额　-　认购净金额

　　认购份额　＝　认购净金额／基金份额面值

　　例：某投资人投资10，000认购本基金，对应费率为1.0%，假设该笔认购产生利息5　元，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额　＝　10，000／1.01　＝　9，900.99　元

　　认购费用　＝　10，000　–　9，900.99　＝　99.01　元

　　认购份额　＝　(9，900.99＋5)／1.00　＝　9，905.99　份

　　认购份额的计算采用四舍五入的方法保留至0.01份，由此产生的误差计入基金资产。

[上一页]　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[8]　[9]　[10]
　[11]　[12]　[13]　[14]　[15]　[16]　[17]　[下一页]