景顺长城资源垄断股票基金(LOF)招募说明书3

　　四、　基金托管人

　　(一)基金托管人的基本情况

　　本基金的基金托管人为中国农业银行，基本情况如下：

　　名称：中国农业银行

　　注册地址：北京市复兴路甲23号

　　办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦

　　法定代表人：杨明生

　　成立时间：1979年2月23日

　　注册资本：1338.65亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　发展概况及财务状况：

　　中国农业银行是我国最大的

商业银行之一，营业机构遍布城乡，是我国营业网点最多、机构覆盖面最广的金融机构。同时，中国农业银行开通了全国专用数据通讯网，拥有先进的银行清算系统和安全、高效的清算、交割能力，已实现先进的电子联行、资金汇划的实时清算和汇划、对帐、清算三位一体，能保证客户资金在同城或异地的安全、高效的清算、交割。

　　(二)主要人员情况

　　杨明生先生，中国农业银行党委书记、行长。49岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记(主持工作)，农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记。现任农行党委书记、行长。

　　杨琨先生，中国农业银行副行长。46岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记、中国农业银行行长助理。现任中国农业银行副行长。

　　张军洲先生，托管业务部总经理。42岁，博士，高级经济师，曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理。现任托管业务部总经理。

　　刘树军先生，托管业务部副总经理。45岁，工商管理硕士，高级经济师、高级记者。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，现任托管业务部副总经理。

　　王勇先生，托管业务部副总经理。50岁，大学，高级经济师，曾任

财政部国债金融司处长、中央国债登记公司总经理。现任托管业务部副总经理。

　　(三)证券投资基金托管业务情况

　　截止2005年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式基金如下：基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金兴业、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金，大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛中信债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺

长城内需增长开放式基金、天同保本增值开放式基金、大成精选开放式基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞开放式基金、鹏华货币市场开放式基金、国联红利开放式基金、国泰货币市场开放式基金，托管基金规模达513亿份基金份额。

　　(四)基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。基金托管部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金财产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违规行为，以书面形式通知基金管理人限期纠正；对基金管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补救措施；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　(六)基金托管人的权利

　　1、依法持有并保管基金财产；

　　2、获取基金托管费；

　　3、监督本基金的投资运作；

　　4、监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　5、在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；

　　6、提议召开基金份额持有人大会；

　　7、法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　(七)基金托管人的义务

　　1、遵守基金合同；

　　2、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

　　3、设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　4、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金财产；

　　5、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；

　　6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　7、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　8、设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；

　　9、保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　10、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；

　　11、采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

　　12、采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　13、采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；

　　14、在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　15、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等15年以上；

　　16、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　17、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；

　　18、参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

　　20、因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合同责任不因其退任而免除；

　　21、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

　　22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

　　23、监督基金管理人的投资运作；

　　24、按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；

　　25、执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　26、不得运用基金财产为自己及第三人谋取利益；

　　27、法律法规及基金合同规定的其他义务。

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