光大保德信货币市场基金招募说明书(15)

　　十八、基金合同的内容摘要

　　(一)基金合同当事人的权利和义务

　　1.基金管理人的权利和义务

　　(1)基金管理人的权利

　　A.自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用并管理基金财产；

　　B.依据基金合同的规定，获得基金管理费和其他约定和法定的收入；

　　C.监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同约定，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取其他必要措施以保护基金份额持有人的利益；

　　D.提议召开基金份额持有人大会；

　　E.销售基金份额；

　　F.选择、更换基金代理销售机构，对基金代理销售机构的相关行为进行监督和处理；

　　G.担任注册登记机构或委托其他机构担任注册登记机构；

　　H.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　I.依照有关法律法规，代表基金行使债权或因基金财产投资而产生的其他权利；

　　J.依据有关法律规定及基金合同决定基金收益的分配方案；

　　K.在基金存续期内，依据有关的法律法规和基金合同的规定，拒绝或暂停受理申购和暂停受理赎回申请；

　　L.在符合有关法律法规及本基金合同的前提下，制订和调整本基金适用的业务规则；

　　M.以基金管理人名义代表基金份额持有人行使诉讼权和其他法律权利；

　　N.有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。

　　(2)基金管理人的义务

　　A.遵守基金合同；

　　B.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　C.设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　D.设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它业务或委托其它机构代理该项业务；

　　E.配备足够的专业人员进行基金注册登记或委托其它机构代理该项业务；

　　F.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　G.除依据《基金法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　H.依法接受基金托管人的监督；

　　I.采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　J.按规定计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率；

　　K.严格按照《基金法》、基金合同及其它有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　L.按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　M.按规定向基金份额持有人分配基金收益；

　　N.按规定受理并办理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　O.依据《基金法》、基金合同及其它有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　P.保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；

　　Q.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　　R.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　S.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　T.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　U.监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　V.不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；

　　W.以基金管理人名义代表基金份额持有人行使诉讼权和其他法律权利；

　　X.执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　Y.有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。

　　2.基金托管人的权利和义务；

　　(1)基金托管人的权利

　　A.自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定持有并保管基金财产；

　　B.依照基金合同及托管协议的约定获得基金托管费；

　　C.监督基金管理人对基金的投资运作，如发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规规定的，有权不予执行并向中国证监会报告；

　　D.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　E.依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

　　F.依据法律法规、基金合同及其他有关规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同约定，应及时相应呈报中国证监会或银行业监督管理机构；

　　G.法律法规、基金合同约定的其它权利。

　　(2)基金托管人的义务

　　A.本基金合同生效之日起，依据相关法律法规和本基金合同的规定安全保管基金财产；

　　B.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　C.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　D.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　E.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　F.按照相关法律法规开设基金财产的基金资金账户和证券账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；

　　G.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　H.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、每万份基金净收益和基金7日年化收益率；

　　I.对基金财务会计报告、季报、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　J.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　K.建立并保存基金份额持有人名册；

　　L.按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；

　　M.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　N.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　O.参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　P.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　　Q.因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　R.监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　S.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　T.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　U.执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　V.有关法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　3.基金份额持有人的权利和义务

　　(1)基金份额持有人的权利

　　A.分享基金财产收益；

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产；

　　C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　D.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　E.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　F.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　G.监督基金管理人的投资运作；

　　H.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　I.法律、法规和基金合同规定的其它权利。

　　(2)基金份额持有人的义务

　　A.遵守基金合同；

　　B.按基金管理人及托管人制订的费率标准缴纳基金款项及其它规定的费用；

　　C.以投资额为限承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　D.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

　　E.执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　F.法律、法规规定的其它义务。

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