编者按： 近年来，随着我国资本市场快速发展、证券期货交易活动日趋活跃，内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势。仅今年前11月，证监会共获取各类案件线索245件，立案调查案件82起，移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。证券违规已经到了不管不行的地步，不打击无以平民愤！新浪财经年终特别策划，回顾2011年证券市场违规那些事儿。 [点击进入网友评论]
谁也没有李启红的故事更精彩了！2年前还是风光无限的“中国10大品牌市长”，转眼间她便身陷囹圄。而这一切皆源于4年前的那次内幕交易，在中山公用的这笔交易上她获利近2000万元，但是换来的却是11年铁窗生涯、2000万巨额罚金以及家族成员的获刑。“我是从骨子里热爱党的，我身上还有很多好品质。”
2011年4月底，银河证券原总裁肖时庆因受贿和内幕交易两宗罪名，被河南省高级法院终审判处死缓。法院认定，肖受贿约1546万元，内幕交易获利约1亿元。这桩被市场人士广泛关注了近2年的大案，如今终于尘埃落定。资料显示，2009年4月底，银河证券原总裁肖时庆被司法部门刑事拘留，半个月后，即被河南检方正式批捕。
中国证监会发布公告称，上市公司并购重组审核委员会委员吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票，决定对其并购重组委委员的职务予以解聘。据了解，这是证监会对包括主板、创业板和并购重组委员开出的首例罚单。经查属实，吴建敏违反了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的规定。
11月29日，证监会通报了佛山塑料集团股份有限公司有关人员内幕交易案。证监会依据《证券法》有关内容，没收了5人的违法所得，共计43.26万元，并对当事人处以同等额度的罚款。证监会负责人表示，本案例的典型特征，是多名中层管理人员利用内幕信息交易本公司股票，反映出上市公司内控制度的缺陷。
高淳陶瓷内幕交易案是全国首起国家公职人员涉嫌内幕交易被追究刑责的案件。“知法犯法”这个成语用在刘宝春身上再恰当不过，而最终的结果也是难逃法律的制裁。2010年12月20日，南通市中级人民法院经过审理作出一审判决，以内幕交易罪判处刘宝春有期徒刑5年，并处罚金750万元，追缴其违法所得749.9万余元。
2010年2月，证监会对天山毛纺织股份有限公司股票交易中涉嫌内幕交易行为立案调查。2009年，新疆维吾尔自治区政府为促进天山纺织发展，发力推进天山纺织重组。由于新疆凯迪投资有限责任公司重组经验丰富，且为当地国资控股公司，因此成为重要的备选重组方。自治区政府专题会议确定由凯迪投资重组天山纺织。
12月22日，汉王科技(002362.SZ)因涉嫌信息披露违法违规，被证监会稽查总队立案稽查。在此之前，前三季度累计亏损高达2.8亿元的汉王科技，早已“荣升”年度业绩变脸王，被舆论群起而攻之。股价腰斩、机构出逃、股东套现、高管跑路，上市后一直风起云涌的汉王科技，在一系列涉嫌内幕交易的疯狂表演之后，成为“中小板退市第一股”的首选。
佛山电器照明股份有限公司内幕交易案日前审结，监管部门曝光了该案有关情况。涉案人作为内幕信息知情人违规买卖佛山照明2万股遭处罚，被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得4.88万元，并处以罚款4.88万元。证监会有关部门负责人介绍，获得案件线索后，监管部门按照证券法有关规定，对方清涉嫌内幕交易行为进行了立案调查、审理。
2011年8月3日，北京市第二中级人民法院作出一审判决，以操纵证券市场罪判处汪建中有期徒刑7年，罚金1.25亿元。证监会有关部门负责人表示，汪建中案是证券投资咨询人员利用自身专业影响力实施股价操纵的典型案例，危害严重。这位负责人介绍，2007年1月至2008年5月期间，汪建中利用北京首放在证券投资咨询业的影响力55次操纵市场。
据报道，中国证监会有关部门负责人日前通报了陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司涉嫌“抢帽子”操纵市场案，这是首例涉及阳光私募的“抢帽子”操纵市场案。经查，2008年4月，陈杰、国贸盛乾合谋，由陈杰以4名自然人的名义持有国贸盛乾一期基金1.2亿元份额，约占该基金总额的80%。2008年11月，国贸盛乾将国贸盛乾一期账户交由陈杰操作。
证监会近日通报了广东中恒信传媒投资有限公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案。广东中恒信公司及相关涉案人员以“抢帽子”交易方式操纵股票价格，交易股票552只，累计交易金额约571.76亿元，非法获利4.26亿元。证监会相关部门负责人表示，这是迄今证监会查实涉及股票最大规模、涉案金额最大、涉案人员数量最多的案件。
证监会有关部门负责人日前向媒体披露了陈国生短线操纵市场案的调查经过。陈国生等账户在短期内集中资金优势，采取盘中拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单等方式操纵市场，影响股价，并高位出货牟利，最终因“操纵证券市场”行为被证监会处以没收违法所得435.8万元，并处435.8万元罚款的处罚。
中国证监会通报了李旭利老鼠仓案有关情况。通报称，李旭利利用职务之便非法获利1000余万元。目前已被逮捕。证监会将对其作出行政处罚。作为曾经的明星基金经理，前交银施罗德基金经理李旭利曾经头顶诸多光环。他曾是两大基金公司南方基金和交银施罗德基金的投资总监。
上市券商高管“老鼠仓”第一案日前曝光。时任西南证券副总裁季敏波，利用职务之便与公司自营盘大额对倒交易景谷林业等40余只股票，于2009年2月至2011年6月间通过“老鼠仓”获利2000万元。证监会依法于10月12日将该案移送公安机关侦查。目前季敏波已被依法逮捕。
来自上海市基金同业公会的信息显示，原光大保德信基金公司投资总监许春茂和原国海富兰克林中国收益基金经理黄林受到了 “老鼠仓”的相关处罚。除了徐春茂成为继韩刚之后第二位被移送至公安机关的基金经理外，黄林的老鼠仓亏损更成为看点，有基民戏称其为“史上最悲剧基金经理”。
证监会2011年11月29日下午公布了光大保德信基金原投资总监许春茂老鼠仓案件。据查，2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金原投资总监许春茂利用职务便利，非法获利209万余元。今年10月9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并处罚金210万元。证监会将对许春茂作出行政处罚。
2009年1月-8月，韩刚在担任长城基金管理有限公司久富证券投资基金经理一职期间，利用其职务便利获得的非公开信息，与其妻史某、其母李某共同操作其亲属账户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股共15只，非法获利303274元。对于这一老鼠仓，证监会依法取消了韩刚基金从业资格。
据知情人士日前透露，陷入老鼠仓案丑闻久矣的原公募基金经理郑拓与李旭利同案被调查，已移交司法。消息称，郑拓已于上周末在北京被上海公安机关抓捕，不过，昨日郑拓接受有关媒体采访时表示，自己并未被捕。自2007年以来，已经先后有10名基金经理涉嫌老鼠仓。
打着所谓“民间股神”、“散户教头”等幌子进行非法证券投资咨询活动往往具有很强的煽动力和蛊惑性。殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案即采用了这一方式。证监会有关负责人日前介绍了该案的查办情况，因涉案金额较大，涉嫌构成非法经营罪，此案已经人民法院审理并依法做出判决，殷保华获刑同时被重罚 1500万元。
刘锐于2010年3月成立武汉信和，在不具备证券投资咨询资格情况下，招聘员工20余人，通过电话、报刊、网站及QQ群等形式进行宣传，以免费听课、推荐股票等为诱饵骗取股民听课，从中招收学员。股民缴费成为学员后，通过举办培训班、发送手机信息、建立学员QQ群交流等方式进行股市大盘走势分析、推荐股票个股及板块、股票买入点及卖出点等非法证券投资咨询活动。刘锐非法营业额126.14万元，个人非法获利58.14万元。
曾有一位知名证券投资培训机构负责人对其学员说，“我是上帝派来拯救散户的！”这看似笑谈，但苦战在股海中的中小投资者为提高盈利，对于一些炒股培训机构，尤其是一些叱咤风云的“股市名师”是高度信赖的。
然而，或许是树大招风，一些有名的炒股“老师”最近遇到麻烦。上周，有“民间股神”、“上海散户教头”之称的殷保华被相关方面带走调查的消息传得沸沸扬扬。未过几天，另一位有名的“老师”——国内大有名气的“炼金术金融投资集团”的邓秀，也被传遭遇调查询问。一时间，一些投资培训机构似乎被监管风暴卷起。
广东证监局最新曝光了长盛投资有限公司等辖区内第十批19家不具有合法证券经营业务资质的机构名单。从2008年广东证监局开展打击非法证券专项活动以来，截至目前，广东证监局合计公布了370家经有关部门查处、取缔的非法证券经营机构、非法证券网站和不具有合法证券经营业务资质的机构名单。对未经批准非法从事证券经营业务的有关机构和个人，一经发现，证券监管部门将会同公安、工商等部门依法予以严厉查处，坚决取缔。
胜景山河由于IPO造假，在上市前夜遭遇紧急叫停。昨日，中国证监会对此开出有史以来针对保荐代表人的“最严厉”罚单。负责该公司保荐业务的平安证券两名保荐代表人林辉和周凌云双双被证监会撤销保代资格。此外保荐机构平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被出具警示函。
7月3日，中国证监会对来自中国建银投资证券有限责任公司(下称中投证券)等6位保荐人采取出具警示函的措施，惩罚其违反《证券发行上市保荐业务管理办法》有关条款。其中，中投证券保荐代表人冒友华、王韬，在保荐海普瑞首次公开发行股票并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。
证监会今日下午通报了对科冕木业保荐人的处理情况。科冕木业上市当年业绩下滑50%，保荐人民生证券马初进、张星岩尽职推荐工作不完善。对此，证监会对上述两人采取三个月内不受理其出具文件的监管措施。
35岁，年薪逾百万元，十一年的从业经历，资深保荐代表人，人们很难把如此“金领”与罪犯联系起来。然而，正是这样一位容貌清秀的女士——曾任东北证券中层的秦宣——却因涉嫌内幕交易而断送了自己的大好前程，沦为阶下囚，成为证监会首度披露的，因内幕交易被查处的保荐代表人。
备受关注的保荐人代表内幕交易第一案——中信证券谢风华案周一在上海高院开庭审理，不过法庭并未对谢、安夫妇当庭宣判。据悉，谢风华夫妇在庭上对ST兴业案的相关指控表示无异议，但否认在万好万家问题上存在内幕交易。参与谢风华案庭审的一名知情人士透露，谢风华、安雪梅夫妇承认控方关于其利用ST兴业重组的内幕消息进行股票操作的指控。
证监会公告，华泰联合证券保荐代表人谷建华、杜卫民在保荐福建腾新食品股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，对发行人董事的诚信和处罚情况，未尽到勤勉尽责的核查义务，所推荐的该项目申请不符合法定证券发行条件。
46岁的杨治山曾是新财富行业最佳分析师第一名。时任中信证券公用事业首席分析师的杨治山，因涉嫌违规交易股票已遭证监会立案调查。由此，关于券商分析师是否适合担任上市公司独董之职，屡屡受到市场质疑的“分析师独董”的合规性，可能将由此发生制度性的转变。
刚以低成本完成现金选择权的攀钢钒钛，被一则研究报告告知股价还有近15倍的涨幅。7月9日银河证券《攀钢钒钛：股价被严重低估》报告将其目标价定为188元，在此刺激下，7月15日攀钢钒钛涨停。虽然之后银河证券将188元修改为56.12元，但攀钢钒钛仍因此于7月18日被深交所紧急停牌。
自从媒体报道紫鑫药业怀疑造假的新闻后，公司股票立刻停牌。紫鑫药业的网上股吧论坛也是一片愁云惨雾，小股东们叫苦连天、苦不堪言，最主要是害怕股票复牌后要捱一连串的跌停；若公司真的造假，那小股东的血汗钱可能真的血本无归了。问题仅是出在紫鑫药业身上吗？
证券分析师出任上市公司独立董事备受争议之时，市场又现明星分析师独董离职。5日，孚日股份披露，已接到公司独董李质仙的辞职申请，李给出的辞职原因为“个人原因”。少有人知的是，李质仙是国泰君安证券公司销售交易总部董事总经理，还兼任中国家用纺织品行业协会的常务理事。
尽管中国宝安（000009）在3月1日公开澄清没有石墨矿，但是漂浮在“石墨矿事件”上空的疑云依然没有散去。记者进一步调查后发现，不仅是平安证券，湘财证券、信达证券等多个券商，均在各自研报中提到宝安拥有石墨矿，这与宝安最新澄清内容明显“相左”。
如果不是中信证券新近推出的研究报告，多数购买重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（涪陵榨菜，002507）的投资者或许并不知道，涪陵榨菜在生产销售一款每盒2200元的沉香榨菜。6月24日，中信证券食品饮料行业首席分析师黄巍发布《推高端产品拉升企业形象》的研究报告。