新制度经济学：分析真实世界的有效途径

　　夏业良

　　熟悉制度经济学理论的读者可能大都已经意识到这样一个事实：现代制度主义(即与旧制度学派新制度学派相区别的新制度经济学)已经涵盖了广泛的知识领域(包括经济学、法学、政治科学、哲学、伦理学、历史学、社会学、人类学、心理学、管理学与新组织理论等人文社会科学)，虽然它的边界还没有得到严格的界定，但是它的理论内核已经相对成熟，伴随着新古典经济学理论框架的确定，新制度经济学的研究拓展仍在继续。

　　所谓新制度经济学(New Institutiona Economics, NIE)，正如其创立者罗纳德·科斯所说，就是用主流经济学(新古典经济学)的方法分析各种制度的经济学理论体系。用科斯教授的话来说，“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，现实中的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”

　　新制度经济学的另一代表人物道格拉斯·诺思认为，制度经济学的目标是：研究制度演进背景下，人们如何在现实世界中做出决定以及这些决定如何改变世界。科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究人、制度和经济活动以及它们之间的相互关系。

　　迄今为止，新制度经济学已形成交易成本经济学、产权经济学、法律经济学、产业组织、契约理论、委托-代理理论、公共选择理论、新经济史学、比较制度分析、对劳动力市场的制度分析等若干个分支。新制度经济学至少包括以下四个方面：

　　交易成本理论

　　交易成本(transaction cost)是新制度经济学中最基本的概念。交易成本的初始思想是科斯在他1937年发表的论文“企业的性质”一文中提出的，科斯认为，交易成本应包括度量、界定和保障产权的成本，发现交易对象和交易价格的成本，讨价还价、订立契约的成本，督促契约条款严格履行的成本等等。

　　科斯认为交易成本是“使用价格机制的成本”，而德姆塞茨(Demsetz,1968)则把交易成本定义为“交换所有权的成本”。

　　交易成本的提出，对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易成本理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而产生如何配置的问题。资源配置实际上就是经济效率问题。所以，特定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析就真正被纳入到经济学分析之中。

　　产权理论

　　新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品而使用的权利。这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权”。

　　产权是一组权利束，是复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两组权利束的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。

　　产权实质上是一套激励与约束机制。影响或激励个人或组织的行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。

　　企业理论

　　科斯运用其首创的交易成本分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系——市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。

　　科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(企业家)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易成本的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。

　　那么企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有成本的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。

　　制度变迁理论

　　制度变迁理论是新制度经济学的一个最具发展潜力的方面。其代表人物是诺思，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度(包括产权制度、法律制度等)构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期的经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺思认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。

　　制度变迁的原因之一就是相对节约交易成本，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。

　　新制度经济学在分析制度的起源时，往往借助博弈论和交易成本概念以及外部性概念。制度经济学家往往运用博弈论模型，尤其是重复博弈的“囚犯困境”模型，来论证制度是N人博弈的均衡解。

　　科斯的原创性贡献，使经济学从零交易成本的新古典世界走向正交易成本的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的阐发和传播，交易成本理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易成本的概念进行各类经济分析，是新制度经济学对主流经济学理论的一个重要贡献，正交易成本及其相关假定已经构成了可能替代新古典分析环境的新制度分析环境，正在影响许多经济学家的思维和理念。

　　推荐阅读书目：

　　《制度经济学》

　　[德]柯武刚 史漫飞 著 商务印书馆2001年

　　《新制度经济学》

　　[美]菲吕博顿 [德]瑞切特 编上海财经大学出版社1998年

　　(作者系