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　　来源：商业周刊中文版

　　举报有奖！3月26日，美国证券交易委员会(简称：美国证监会，Securities and Exchange Commission, 缩写SEC)同意向两名举报人支付总计5000万美元的奖励。这两名举报人因向美国证监会提供高质量信息，帮助美国证监会成功开展执法行动。

　　美国证券交易委员会在一份声明中表示，其中一名举报人将获得3700万美元的奖金，这是SEC举报人计划历史上第三大个人举报人奖，仅次于2018年3月向联合举报者颁发的5000万美元奖金和2018年9月宣布的3900多万美元奖金。另一名举报人获得了1300万美元奖金，原因在于他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。SEC以联邦法律机密性保护为由，并未透露涉案公司名称，也没有透露获奖人员姓名。

　　根据Labaton Sucharow律师事务所的律师事务所代表其中一名举报人的说法，此案与2015年12月与摩根大通公司的和解有关。在这起案件中，这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元来解决未能向其财富管理客户披露利益冲突的指控。2015年12月，摩根大通同意向美国证交会和美国商品期货交易委员会(CFTC)支付逾3亿美元。作为SEC和解协议的一部分，摩根大通承认，在2008年至2013年期间，其两家资管部门——证券子公司和国家特许银行——存在信息披露问题。

　　代表举报人的Labaton Sucharow律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)表示，获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管，当时他正在从事不法行为。托马斯拒绝透露举报人是否仍在该行工作。这位律师补充说，举报人拒绝接受采访。

摩根大通

　　举报人律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)在一份声明中表示:“揭发很少是件容易的事，我的当事人当然也不容易，但证交会颁发的这一历史性的举报人奖和相关执法行动再次证明，做正确的事是有回报的。”托马斯说，他的客户是摩根大通的一名高管。

　　这并不是SEC开出的第一份巨额奖金。2018年3月，SEC的一纸文件，揭晓了一桩史上最高的“告密奖”。当时美国银行美林证券的三名内部人员举报公司擅自挪用客户资金，获得了高达8300万美元的奖励，其中两人获得5000万美元，另一人获得3300万美元，美银美林也因此被美国证监会罚了4.15亿美元。自2012年首次颁发奖金以来，SEC已经支付了约3.76亿美元。此前，美国证监交易委员会向国会提交的一份报告显示，举报人计划在2018财年获得了创纪录的5282条线索，相较2018年同期增长18%，相较于2012年增长了近一倍。

　　当举报人自愿为SEC提供及时可信的第一手信息并帮助SEC成功完成执法行动时，他们便有资格获得奖励，而当SEC对违规者的经济制裁超过100万美元时，举报人就可以获得所罚款项的10%-30%作为奖励，多名举报人可以一同分享。

　　举报人能够获得大数额的奖金并获得法律保护，主要得益于美国前总统奥巴马于2010年7月签署的《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)，其中第922条明确显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”，此外，SEC还要保护举报人的机密性，不披露可能直接或间接揭露举报人身份的信息。值得注意的是，《多德·弗兰克法案》也被认为是“大萧条”以来最全面、最严厉的金融改革法案。

2010年7月美国前总统奥巴马在里根大楼签署了金融监管改革法案

　　那么，这种举报奖励机制中国能否借鉴？随着中国资本市场的进一步扩大，相关行业的违法案件也逐渐增多，监管部门执法难度随之增大。在此背景下，近几年中国证监会也有所行动，增设举报奖励制度。

　　2014年6月27日，中国证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（下称《暂行规定》），宣布建立举报奖励制度，以鼓励举报人提供证券期货违法违规线索。

　　虽然《暂行规定》鼓励了对行业内不法行为的举报，但是“重赏之下，必有勇夫”，有观点认为，由于奖励金额有限，不足以补偿举报者在揭发过程中承担的风险和成本，可能会影响其举报意愿；或者会让举报人选择一些揭发成本和风险不高的案件，而回避风险大的案件。

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责任编辑：张玉洁 SF107