新浪美股讯 北京时间12月26日，美国监管机构周三称，因摩根士丹利反洗钱计划的合规问题，该机构对其美国经纪部门处以1000万美元罚款。
金融行业监管局（FINRA）表示，这些失误持续了五年多，从2011年1月到2016年4月。
作为和解协议的一部分，摩根士丹利同意罚款。该公司既不承认也不否认FINRA的指控，但同意接受监管机构的调查结果。
“我们很高兴几年前就解决了这个问题，”摩根士丹利在一份声明中表示。
FINRA的规定要求经纪公司制定政策和程序，以遵守旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。
FINRA表示，摩根士丹利的一个自动监控系统没有收到来自其他摩根士丹利系统的重要数据。FINRA表示，这一失误损害了该公司对数百亿美元电汇和外汇转账的整体跟踪。
FINRA表示，这些交易包括从已知存在洗钱风险的国家进行的转账。
根据和解协议，2015年，摩根士丹利聘请来测试其监控的一名顾问发现了几个“高风险”问题。至少到2017年2月，摩根士丹利才解决了其中一个问题。
FINRA称，摩根士丹利的其他违规行为包括未能“合理监控”客户在2011-2013年间持有的27亿股低价股。
反洗钱合规专业人士表示，低价证券，如低价股，往往会受到欺诈者虚增交易量和股价的影响。这种违反证券法的行为，往往是洗钱的前兆。
FINRA在和解协议中表示，自2013年以来，摩根士丹利已采取“非同寻常的措施”，以改善其反洗钱计划，包括一种新的自动流程，用于监控低价股交易和潜在的内幕交易。
责任编辑：张宁
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