新浪美股讯 北京时间11月8日，花旗集团因不当处理所谓的“预发行”美国存托凭证（ADR），被美国证券交易委员会（SEC）罚款3870万美元。
美国证交会发现，花旗银行在数千笔发行前交易中不当地向券商提供ADR，当时券商及其客户都没有支持这些新的ADR所需的外国股票。
美国证交会表示正在对滥用ADR的发行前行为展开调查，这是针对存托银行的第二次行动，也是针对银行或经纪商的第六次行动。
责任编辑：张宁
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