新浪美股讯 北京时间11月3日，美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）执行部门周五在其年度报告中称，该机构在2018财年对821起执法行动进行了价值39.45亿美元的罚款和追缴。
美国证交会报告称，在2017财年，只有754起案件涉及罚款和追缴，总计37亿美元。
SEC主席杰伊-克莱顿（Jay Clayton）在一份声明中表示：“执法部门在遏制不良行为和有效补救投资者损失方面一直非常成功，并将继续取得巨大成功。”
但该机构在2018年的报告中承认，在更高级别的追缴和罚款中，有“相当大的一部分”来自于一宗案件，SEC然而预计只会从这宗案件中获得一小部分追回资金。
去年9月，巴西石油公司Petroleo Brasileiro SA同意支付8.53亿美元的罚金和9.33亿美元的追缴和预审利息，以了结一起海外贿赂案件。这一数字几乎占了SEC全年收入的一半。
与此同时，美国司法部、巴西当局采取了行动，并提起了集体诉讼。SEC在年报中表示，如果该公司履行其对其他监管机构的义务，预计将仅获得8530万美元。
SEC在报告中还表示，2017年最高法院的一项裁决阻碍了它从不良行为者手中收回资金的能力。Kokesh诉SEC案的裁决称SEC在提起追缴诉讼时面临5年的诉讼时效。SEC估计，这项裁决可能会迫使它在未决案件中放弃至多9亿美元。
在2018财年，SEC向受损投资者返还了7.94亿美元，略低于2017年的10.7亿美元。
责任编辑：张宁
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