市值125亿的康得新将强制退市，两任董秘一起连罪分别被罚5万元
来源：董秘学苑
原创：密董
上周暴雷不少，有董秘提前辞职后暴雷实控人被刑拘，也有上市公司因虚增利润被强制退市董秘被牵连处罚的。据董秘学苑统计，上周（7月1日-7月5日）共有10位董秘辞职，10位董秘上任。被市场热议的是博信股份董秘的离职，因为董秘辞职后，公司就暴雷，投资者被闷杀，信息披露滞后明显，除此之外，康得新的立案调查结果出来了，董秘没有逃脱处罚。
董秘学苑老读者都知道，此前我们一直强调的上市公司董秘闪辞常常被作为公司可能要发生大事的一种信号，已经有一个又一个案例得到了佐证。
现在，似乎又有一种新现象，董秘和证代一起先后辞职（上市公司换届、换当家人的除外），上市公司也有可能要出事。
6月30日晚间（周日），博信股份发布董秘陈苑辞职的公告。
陈苑，女，1980年生，中山大学会计本科，工商管理硕士。曾任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所审计经理、广东省航运集团有限公司财务经理、广东弘益投资有限公司财务总监、广东海外友好投资管理有限公司资本运营总监，2018年1月上任公司董秘。
本来，上任了1年零6个月辞去董秘职务是个正常现象，并没有特别之处，7月2日，博信股份又公告，公司证代张泽也提出辞职。
如此，公司董秘办的两位重要人员都提出了辞职。
董秘、证代先后辞职后，7月5日午间，博信股份公告，公司实控人兼董事长罗静和财务总监姜绍阳被刑事拘留。
从公司公告中投资者可以看到，两人分别是在6月20日和6月25日就已经被刑事拘留，距离公司公告日期已经过去了半个月。而博信股份股价也是在公司公告前的早盘就早早的跌停。
不管是刑事拘留开始的时间，还是公司股价的提前表现，市场质疑公司信息披露滞后都是合理的，相信监管层应该会很快会给公司发函问这个问题。
我们再回来探讨这个信号提示，一般情况下，董秘辞职，作为证代很有可能作为替换人被聘任为董秘，但是证代也跟着一起辞职，换位思考，则可能公司已经发生或者即将要发生什么。
董秘和证代是在上市公司中上下级的关系，上级走了，下级接任，说明是个正常的离职，上级走了，下级也走了，说明不正常。
这种情况要么是公司正在换老板，要么就是换届。
如果都不是，投资者请从这个案例开始以后加以小心，其实董秘和证代一起离职的情况并不多见，一旦出现了，就真的要引起注意。
董秘监管、处分和
处
罚
1
康得新被强制退市，两任董秘分别被罚5万元
7月5日的一则重磅信息是，目前还有125亿元市值的康得新要被强制退市了。
前一日，康得新还发布了因为立案调查可能被强制退市的风险，因为这种提示很多投资者理解为一种走程序的提示，并没有把风险放在心上。
最终7月5日，证监会宣布了风险的到来，真的要被强制退市了，投资者以后还是要正视上市公司提示的风险，远离被立案调查的上市公司。
据证监会的《行政处罚事先告知书》，康得新历年年报都存在虚增利润的情况，2015年虚增利润总额23.81亿元，2016年虚增利润30.89亿元；2017年虚增利润39.74亿元，2018年虚增利润24.77亿元。
按照调回的利润，公司2015-2018年连续四年净利润实际为负，触及《深交所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。
目前是行政处罚事先告知书，虽然不是正式的行政处罚决定书，但是基本上未来不会有什么变化了。
公司的两任董秘杜文静（2016年3月-2019年5月）和钟凯（2012年10月-2016年3月）分别被给予警告并处以5万元的行政处罚。
对于董秘来说，处罚金额虽然不高，但是行政处罚也将影响着日后的董秘生涯。
现在细细想来，杜文静接替钟凯上任的时间节点也有点意思。
2016年3月27日，康得新公告，公司董事会秘书、副总经理钟凯（公司实控人、前董事长钟玉的儿子）辞去公司职务，此后不担任公司其他职务，同时公司聘任杜文静为公司董事会秘书以及副总经理。
两人交接的时候，正是公司2015年年报编制的最后一个月，2015年4月21日，公司发布2015年年报，2015年年报也是公司开始虚增利润的第一份年报，此后杜文静担任董秘的情况下，公司连续年报造假。
是否存在康得新当时让钟凯让出董秘职务并离开公司就是一早筹划着找个背锅人的打算？这些都无法证明，现在的事实是，杜文静和钟凯一起被罚了。
2
新澳股份董秘被上交所给予监管关注
违规原因：公司与关联方金源实业、鑫源实业的非经营性资金往来，构成非经营性资金占用。
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文投控股董秘被上交所给予通报批评处分
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责任编辑：陈志杰
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